和监管要求；4、具有完善的业务规则和操作流程，确立了投资者教育、客户管理和服务的工作机制；5、中国证监会规定的其他条件。（四）证券公司应当根据证券市场 安置、资产清理、债务清偿、历史遗留问题清理等；3、证券公司出具的妥善安置拟撤销证券服务部客户和员工、承担所有历史遗留问题或潜在风险、负责完成账户规范等 ...
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、中国证监会的特别许可。申请从事证券业务的资产评估机构须首先向所在省、自治区、直辖市（或受托的计划单列市）的国有资产管理部门提出申请，经审查同意 的工作人员支付相当数量的“回扣”。为了争夺业务，评估公司不得不屈就客户的意思，大做虚假评估。[48]毫无疑问，资产评估主管部门审批权的滥用和失控实乃虚假评估 ...
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科目应设置“银行汇票”、“银行本票”、“存出投资款”等明细科目，“存出投资款”每月至少与证券公司等机构对账单核对一次。月份终了，信托项目“存出投资款”账面余额与 科目期末借方余额，反映信托项目买入返售信贷资产融出资金的余额。1301客户贷款一、本科目核算信托项目管理运用、处分信托财产而持有的各项贷款。 ...
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的十五大和全国金融工作会议、中央经济工作会议精神，集中研究具有证券相关业务会计师事务所规范执业，确保上市公司财务信息披露其实性的有关问题。下面我先就这次会议的 ，目前我国企业改制的情况相当复杂，既涉及因剥离、分立、合并而引起的资产。负债、经营范围、组织结构等调整，又是坐“直通车”，即改制、公开发行、 ...
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科目应设置“银行汇票”、“银行本票”、“存出投资款”等明细科目，“存出投资款”每月至少与证券公司等机构对账单核对一次。月份终了，信托项目“存出投资款”账面余额与 科目期末借方余额，反映信托项目买入返售信贷资产融出资金的余额。1301客户贷款一、本科目核算信托项目管理运用、处分信托财产而持有的各项贷款。 ...
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信托暨顾问商业同业公会会员自律公约、全权委托投资业务相关规章、证券投资顾问事业从事业务广告及举办证券投资分析活动行为规范与本行为准则，以避免利益冲突情事发生， 善良管理人之责任及注意，确实遵守公司内部之职能区隔机制，以提供证券投资顾问服务及管理客户委托之资产，并提供最佳之证券投资服务。 四、专业原则： ...
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业务管理办法等相关法令、公会会员自律公约、全权委托投资业务相关规章、证券投资顾问事业从事广告及营业促销活动行为规范与本行为准则，以避免利益冲突情事发生，共同 以善良管理人之责任及注意，确实遵守公司内部之职能区隔机制，以提供证券投资顾问服务及管理客户委托之资产，并提供最佳之证券投资服务。 四、专业原则： ...
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类证券商名称中要标明证券公司字样，经纪类证券商名称中要标明证券经纪公司字样。工商登记注册按此分类办理。对资本实力强、管理规范、业务规模比较大、经营业绩 情况，选择不同类型的证券公司、证券经纪公司进行剥离非证券类资产的试点。2．对风险已暴露的非法证券经营机构和营业网点，要在保证客户资金安全、妥善做好客户 ...
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/SharedDocs/Aufsichtsrecht/EN/Gesetze/wphg_101119_en. html. [18]我国金融机构综合经营趋势已初露端倪。除金融控股公司模式外，2006年保险资本开始进入证券公司，2009年中国平安收购深圳发展银行30％股权成为其控股股东，2010 ...
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仍较小，这在一定程度上既限制了公司规模和业务规模，也影响了公司的资信水准。与银行、证券、保险相比，信托投资公司的注册资本规模明显较小，还有相当大 瑞信托、内蒙古信托和陕西国投），国有资本间接控股（即国有资产管理或经营公司及其控股公司为第一大股东）的公司有22家，合计为30家。这种国有资本占据主导地位的 ...
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