以外的其他事项，但不得违反法律、行政法规和本办法的规定，不得损害客户的合法权益。证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任。基于期货经纪合同的 业务与其他经营业务分开或者有效隔离；(十)未将财务、人员、经营场所与期货公司分开隔离；(十一)拒绝、阻碍中国证监会及其派出机构依法履行职责。关联法规： ...
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年年报审计工作。充分、如实地向会计师事务所提供整改、重组完成情况及净资本计算、公司内部控制、运营管理、IT系统、关联交易及对外担保、理财产品等相关审计支持 及相应的监管措施，并追究有关证券公司、会计师事务所及相关人员的责任；情节严重的，将立案稽查，追究有关证券公司、会计师事务所及相关人员的法律责任。 ...
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等有关法律、行政法规，制定本办法。关联法规：全国人大法律（1）条第二条 证券公司应当按照本办法的规定计算净资本和风险准备，编制净资本计算表和风险控制 及其派出机构可以认定其净资本等风险控制指标低于规定标准。第三十四条 证券公司的财务会计报告、净资本计算表、风险控制指标监管报表被注册会计师出具了无法表示 ...
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证券公司风险，根据证券法、公司法、破产法等相关法律，以及证券公司风险处置条例，制定本指引。关联法规：全国人大法律（2）条第二条本指引适用于在中华人民 托管工作流程、交接清单等。3．获取相关资料：当地证监局加强对辖区高风险证券公司的摸底调查工作，要求以月报或季报形式上报《信息技术组织架构及人员情况表》( ...
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。 四、申请评审的证券公司的法定代表人、经营管理的主要负责人应对其会计报表等申报材料的真实性、准确性和完整性做出承诺，负有明确的直接责任，并对业务活动 办法》(中国证监会令第24号)等有关法律法规进行处罚。 五、规范类证券公司可按照法律法规及有关规定申请各相关核准事项的行政许可并开展相应业务；可根据 ...
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。 四、申请评审的证券公司的法定代表人、经营管理的主要负责人应对其会计报表等申报材料的真实性、准确性和完整性做出承诺，负有明确的直接责任，并对业务活动 办法》(中国证监会令第24号)等有关法律法规进行处罚。 五、规范类证券公司可按照法律法规及有关规定申请各相关核准事项的行政许可并开展相应业务；可根据 ...
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提供的交易系统进行债券交易业务。关联法规：全国人大法律（1）条第七条进入全国银行间同业市场的基金管理公司的债券回购最长期限为1年，债券回购到期后 规定在交易系统设定每家证券公司的最高拆借和债券回购限额。第十五条对经批准入市的证券公司，中央国债登记结算有限责任公司(以下简称中央结算公司)负责其与结算系统 ...
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准确性和完整性承担相应的法律责任”。第十三条 律师在制作法律意见书和律师工作报告的同时，应制作工作底稿。前款所称工作底稿是指律师在为证券发行人制作法律 存在潜在的法律风险。第四十九条 诉讼、仲裁或行政处罚(一)发行人、持有发行人5％以上(含5％)的主要股东(追溯至实际控制人)、发行人的控股公司是否存在 ...
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或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。''公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证本募集说明书中财务报告真实、完整。 认购债券表》或《合格投资者转让债券表》应由主承销商或提供转让服务的证券公司负责保存至债券依法清偿完毕。第十六条发行人向合格投资者提供募集说明书 ...
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、上市的证券交易所。第十三条发行人董事会应保证上市公告书内容真实、准确、完整，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任'。'根据《公司法》、《证券法》等有关法律、法规的规定，本公司董事、监事、经理及其他高级管理人员已 ...
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