委进行咨询。第七条 根据所咨询问题涉及的领域，发行审核职能部门确定咨询委委员名单并进行联系。咨询委委员可以通过会议咨询、书面咨询、电话咨询、当面沟通等方式 审核过程中参考。第十三条 对咨询委委员的咨询意见，咨询委委员、中国证监会相关工作人员负有保密义务，不能向外界透露咨询意见。第十四条 咨询委委员应当 ...
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管理机构予以取缔，没收违法所得，。另外，《期货交易管理暂行条例》规定，未经中国证监会批准，任何单位或者个人不得从事期货经纪业务，不得在其名称中使用期货经纪 交通肇事罪的办案流程，由其行政主管机关进行行为性质的认定，相比较由办案人员自行确定行为性质，更为专业和准确。 二、数额的认定问题 犯罪数额的大小， ...
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或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员；（6）公司章程规定的其他人员；（7）中国证监会认定的其他人员。”应该说，在我国构建独立董事制度的初期， 审查，从而确定独立董事的从业资格、执业准则，并最终拟定全国独立董事候选人名单，在交由证监会备案之后于公司需要时向其推荐合适的独立董事。一定程度上，这还 ...
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本行全部或者重要业务的管理交予该人负责的合同。第六十八条董事、监事候选人名单以提案的方式提请股东大会决议。董事会应当向股东提供候选董事、监事的简历和基本情况 条《公司法》第57条、第58条规定的情形以及被中国证监会确定为市场禁入者，并且禁入尚未解除的人员，不得担任本行的董事。关联法规：全国人大法律（1 ...
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并配备足够数量的称职的专业人员。 第十条社保基金投资管理人由理事会确定。申请社保基金投资管理业务，需向理事会提交申请书以及由中国证监会出具的申请人是否满足本 投票提出社保基金投资管理人建议名单，报理事会确定。评审办法由理事会制定。评审办法及评审结果报财政部、劳动和社会保障部、中国证监会备案。 第十一条 ...
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情况；(四)股票资产托管人的有关材料和托管协议草案；(五)相关的高级管理人员和主要业务人员名单及简历；(六)最近3年经会计师事务所审计的公司财务报表；(七) 十六条保险机构投资者投资股票，应当遵守法律、行政法规以及国家相关规定，接受中国证监会对其市场交易行为的监管。第五十七条保险机构投资者违反法律、 ...
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持仓报告、风险准备金、风险警示制度以及中国证监会规定的其他风险管理制度，并在业务规则中明确上市公司董事、监事、高级管理人员以及持股达到一定比例的股东等 安全，按照规定提取、管理和使用风险准备金，按照证券交易所的规定，向其报告大户名单、交易情况。第二十二条结算参与人的保证金不足且未在证券登记结算机构规定 ...
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的行为，把两人的名字从前十名股东名单中删除，再用随后人名递补，致使辽源得亨2008年中期报告披露了不实信息。中国证监会认定，辽河纺织出资，并由由春玲 193条予以处罚。辽源得亨董事长赵利，董事会秘书由春玲是直接负责的主管人员。中国证监会决定对辽源得亨给予警告，并处以30万元罚款；对辽河纺织处以30万元 ...
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业务许可。实施上述措施，不妨碍对相关单位和人员的责任追究。六、派出机构取得授权前，授权审核事项仍由中国证监会相关部门按规定办理。派出机构取得授权时， 中国证监会相关部门已经接收申请材料的有关授权审核事项，继续按规定办理。取得授权的派出机构执行本决定如遇重大问题，须及时报告中国证监会。授权名单另行发布。...
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（含B类）。 4、中国证监会规定的其他要求。（三）拟设证券营业部应当具备下列条件：1、具有必要的人员配置，聘任人员具备证券从业资格，拟任负责人已 服务部基本情况。包括设立的批复文件、工商营业执照、营业场地的产权证明或租赁合同；人员名单、简历、资格证书、联系方式；上一年度的经营情况；证券服务部业务、内控 ...
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