问题的复函》（证监函〔2002〕201号）和《关于社保基金行投〔2002〕22号文的复函》（发行监管函〔2002〕99号），就上述问题予以了明确 ，适用于斡旋或承销募集、卖出股票的上市公司或KOSDAQ上市公司发行股份的证券公司。 [⑦] 参见冯建平：《短线交易及归入权的若干问题探讨》，载于《法律适用 ...
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。我国现有的证券公司、信托公司以及财务公司，只要符合中国人民银行对其净资产等方面的要求都可以成为抵押贷款证券的承销商。4金融监管机构金融监管机构负责 住房抵押贷款还款本息不必缴税。而其获得的服务费应当缴税。会计方面，我国目前没有关于资产证券化交易的会计准则，根据证券化监管的需要以及参考外国证券化实践中 ...
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，并在发审会召开前向中国证监会提交书面报告。预估的发行定价市盈率高于同行业上市公司平均市盈率的，发行人需在招股说明书及发行公告中补充说明相关风险因素， ，中国证券业协会要依照自律管理规则进行处罚，中国证监会视情节给予处理。（五）加强对证券公司执行投资者适当性管理要求的监管力度。中国证监会及其派出机构要 ...
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股票质押贷款等融资业务。支持有条件的证券公司开展企业年金、养老金和保险资金的资产管理业务。17.发挥证券公司在企业改制上市、债券发行、购并重组、管理层 各级政府、省直有关部门和金融监管机构要加强沟通和协作，查处各种违法违规行为，共同做好防范和化解市场风险工作。要贯彻落实国务院关于整顿和规范市场经济秩序 ...
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后备资源等方面仍存在许多问题。截至2003年底，宁夏有上市公司11家，总股本22．53亿元；有证券公司1家，总资产25．55亿元。市场规模占 公司行为，提高规范化运作水平。上市公司要全面贯彻《自治区人民政府关于加强上市公司监管的意见》，按照建立现代企业制度的要求，进一步完善公司法人治理结构，建立健全内 ...
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融资能力和资源配置效率。既要通过健全资本市场体系，丰富证券投资品种，提高上市公司质量，规范证券公司经营和加强证券市场法制建设，解决新兴市场要素缺失、制度不完善、 》、《公司法》和《刑法》等法律的修订。研究、拟定《证券公司监管条例》、《证券公司风险处置条例》和《上市公司监管条例》等行政法规。调整和完善与 ...
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、期货以及预付款合同等。[12] 2001年2月，欧盟提出关于证券市场监管改革的《欧盟委员会关于欧洲证券市场监管的最后报告书》（以下简称《拉姆法路西报告》 中扮演重要角色的上市公司高管和各类中介的职责缺失，以及对于各类高风险的金融创新、衍生产品的监管问题，美国证券立法都选择通过加强相应的信息披露要求来 ...
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。（3）上市公司、证券业公司机构等的证券发行核准、证券业务审批、信息公开等活动，属于功能监管的范围，其监管方式与机制功能应进一步加强。属于市场 监管体制 首先，科学界定功能监管的范围。从目前情况看，我国金融领域综合经营的趋势越来越明显，证券法第6条关于证券业和银行业、信托业、保险业分业经营、分业管理 ...
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年修订）（证监会计字［2007］9 号）进行了修订。当前规范我国上市公司信息披露制度的体系包括四个层次，有《证券法》、《公司法》等国家基本法律 保驾护航作用。 （二）我国证券市场国际化需加强国际信息监管的合作与协调 本次金融危机也让国际社会认识到了加强国际监管合作的重要性，G20 在 2008 年开始 ...
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重视不够，应当在坚持专业监管的前提下，充分发挥自律机构和新闻煤体的作用，形成协调互动机制。 第一，加强证券交易所的一线监管职能。证券交易所主要通过制定上市 市场进入暂行规定》和上海和深圳证券交易所的上市规则等。 [2]中国证监会设立了上市公司监管部、机构监管部、发行监管部和基金监管部等职能部门，对证券 ...
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