种投资手段，缺乏完善规范的市场，使投资风险不但无法控制，而且会大大加强。风险加剧的结果必然导致大中小投资者的惨重损失和极少数机构和操纵者获得暴利。所以， 规定：未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，其中最大的变化在于将原 ...
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如果投资管理人从事为他人锁仓、拉抬，以及其他不正当投资行为造成损失，委托人也很难追索其投资损失。投资者的资金安全还存在法律风险。证券法规定，投资者必须以 开户后，投资者只需将股票交易密码告知基金经理，其他银行密码、证券公司密码两个密码自己妥善保存。6、合理安排投资期限，加强资金的流动性。任何资金在投资 ...
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行情从中渔利。此种行为对广大投资者来说，很容易对证券价格状况产生误解而蒙受损失，为害尤烈。 案例二，上海万国证券公司327空抛案。 1995年2月23日，这 及空方盟友下单量高于市场流量的20倍，他们是拿并不持有的证券空单游戏投资大众。上海万国证券公司总裁管金生，在他亲手制造的金额为10亿人民币之巨的 ...
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我国企业集团投资组建金融控股公司为例，这类金融控股公司不仅直接违反国际通行金融业与工商业相分离的基本原则，而且其完全可以利用掌控的上市公司、证券公司和 公司发展迅速、规模巨大，其是发生经营风险，那么受损失的可能不仅仅是其自身以及其客户、投资者和债权人，甚至于将风险波及整个金融行业，威胁国家金融秩序与 ...
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从保护投资者的立场导出信赖的推定难以获得正当性，也就难以逃脱证券虚假陈述民事责任沦为投资损失保险的质疑。与之相关的是，贯彻信赖推定，使得证券虚假 。 证券市场的交易者可分为五类：内部人（insiders） （基于他们与公司的密切关系可以获知内幕信息，他们也具有为这些信息定价的知识与能力）、信息交易者（ ...
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。? 本罪的主观方面是故意，一般是直接故意。其目的是为了获取非法利益或减少损失。本罪在主观方面，不仅要求行为人知道他所获知的信息尚未公开，具有保密性， 的，但并不影响成立本罪。? 本罪的主体是特殊主体，即只有证券交易所、证券公司、证券业协会或证券管理部门及其从业人员才能成为本罪的主体。同时，本罪主体既 ...
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责任也更为公平，有利于保护投资者利益。首先，信息披露义务人通常为具有完备组织形式的公司、机构，其掌握、控制充分的信息来源，并负有法定的信息披露义务，相比处于 证明。 （二）推定原则的抗辩非实质性作用标准 在虚假陈述与其他风险共同导致投资损失，推定因果关系成立的同时，我们应注意到，如果让被告承担其他风险 ...
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种投资手段，缺乏完善规范的市场，使投资风险不但无法控制，而且会大大加强。风险加剧的结果必然导致大中小投资者的惨重损失和极少数机构和操纵者获得暴利。所以， 规定：未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，。其中最大的变化在于将 ...
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只是其管理人之一，所以，AMC分公司的设立应与人行大区分行设置无关。出于对公司机关化的担心，绝大多数人不赞同AMC按国有银行机构层次设立分公司。但是中国 经营无关的风险性投资；1995年10月生效的《保险法》明确规定了保险资金不得用于购买企业债券及抵押贷款。而债务重组所发生的巨额损失必须借助于证券将其 ...
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利益的有效性。[25]此外，在不得不需要投资者承担中介人破产损失时，公约也规定了损失分担的规则。[26]这些都带有浓厚的间接持有体制下规制中介人的色彩 中的地位有了实质性的变化，不再对QFII的证券账户承担维护的职能，因此并非中介人。证券公司为QFII境内证券投资提供的服务是经纪业务，即为QFII提供 ...
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