人员的名册及资格证明文件；（六）证监会要求提交的其他文件。证券公司的法定代表人和经营管理的主要负责人应当在融资融券业务试点申请书上签字，承诺申请材料的内容 存在的虚假记载、误导性陈述和重大遗漏承担相应的法律责任。第八条证监会派出机构应当自收到前条规定的申请材料之日起10个工作日内，向证监会出具是否同意 ...
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证券发行和交易有关的法律文件；（11）为股票发行人、可转换债券发行人和证券投资基金发起人出具法律意见书；（12）审查证券投资基金和基金管理公司发起人申请设立基金 信息负有保密义务；8、乙方律师在甲方授权范围内代理甲方办理之事务所产生的法律责任，由甲方承担，乙方律师不担责；9、乙方律师应及时承办甲方委托 ...
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证券公司风险为主，对被撤销、关闭、破产或者其他强制性措施的证券公司的债权人予以补偿。而今，该基金公司先后成立了投资者调查中心、呼叫中心和教育中心，从监测、 中国政法大学出版社2000年版，第50页。 [11] 参见朱慈蕴：公司的社会责任：游走于法律责任与道德准则之间，《中外法学》2008年第1期。 [ ...
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近年来，上市公司的涉案事件频频曝光，引起了社会各界的广泛关注。一时间，对于注册会计师的法律责任问题讨论越来越热烈。本文就注册会计师在我国的发展情况;注册 释199710号、法释199813号和最近出台的《最高人民法院关于受理证券市场因虚假陈述引发的民事侵权纠纷案件有关问题的通知》。前三个司法解释文件是 ...
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外，所有款项均未偿付。某银行遂将某公司、信托公司和证券公司诉至法院。 ?争议焦点?本案当事人对还款及担保责任的承担无争议，争议焦点集中在某银行可否对 行为？笔者认为，该批复是上级主管部门根据信托公司与他人共同设立证券公司的请求作出的批复，是作为政府部门同意的表示，是一般行政行为，与政府部门直接划转企业 ...
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宣判后，张义华、张小华不服判决，向湖北省高级人民法院上诉，称上海万国证券公司武汉营业部（下称万国证券部）直接进行内幕交易，多次以畸低价格出售其股票 的法律后果；其非法占有大部分透支款，应承担返还非法占有的透支款和赔偿部分经济损失的法律责任。张义华违反有关法规规定，进行股票透支交易，应承担连带清偿责任。 ...
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宣判后，张义华、张小华不服判决，向湖北省高级人民法院上诉，称上海万国证券公司武汉营业部（下称万国证券部）直接进行内幕交易，多次以畸低价格出售其股票 的法律后果；其非法占有大部分透支款，应承担返还非法占有的透支款和赔偿部分经济损失的法律责任。张义华违反有关法规规定，进行股票透支交易，应承担连带清偿责任。 ...
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证券交易法》或任何自律组织规则中有关财务责任或客户证券担保的规定；无法进行为遵守财务责任或担保规则所必需的计算。 SIPC的客户保护令申请具有优先地位，即使 倾向于客户投资者的特别规定。在分配破产证券公司的财产时，也以优先满足客户请求权为基本原则。这些都体现了投资者保护这一证券法律制度的核心目标 廖凡 ...
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体现在以下五个方面。1.股权的主体只能是股东。股权的主体实际上就是股权的享有者，而股权的享有者只能是股东。有限责任公司的股东是因发起设立公司， ，是出资者实施出资行为的法定后果，它不是基于股东身份而产生，而是基于直接投资创设公司的法律行为而产生。出资者直接投资创设公司，一旦公司获得登记注册，宣告成立 ...
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市场的拆出资金及合法利息应受法律保护。海南省证券公司融入资金后，长期不予清偿，应承担偿还本息及逾期付款的责任，已偿还的人民币114万元，应作为所偿还 的利息。原审判决将114万元在应偿还利息中予以扣除是正确的。海南省证券公司的上诉理由没有事实依据和法律依据，本院不予支持。原审判决认定事实清楚，适用法律 ...
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