、金融衍生品以及中国证监会认可的其他投资品种。经中国证监会及有关部门批准，证券公司可以设立集合计划在境内募集资金，投资于中国证监会认可的境外金融产品。第 。证券公司将其管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的10%。集合计划申购新股，可以不设申购上限，但是申报的金额不得超过集合 ...
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各会员及相关单位：为了优化数据接口，改善证券发行业务的处理，以及为了提高境内B股结算参与人申报B股结算指令的效率和准确率、整合D-COM数据报送接口 发行相关数据，而自2008年7月7日起，通过SJSFX.dbf接收发行相关数据。请做好技术系统的衔接工作。2. 流通股冻结业务申报和确认自2008年7月 ...
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公司，并持续符合中国证监会有关监管要求的，均可按照《证券发行上市保荐制度暂行办法》的要求申请开展主承销业务。17外国证券类机构驻华代表处撤销核准外国 、分立后应当向中国证监会报告。中国证监会对变更名称、合并、分立后的执行证券、期货相关业务的会计师事务所进行检查。42境外会计师事务所执行金融类上市公中国 ...
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实行持续动态监管，发生重大情况的，及时上报中国证监会并通报相关派出机构。证券公司注册地中国证监会派出机构与有关集合资产管理计划推广地中国证监会派出机构之间应当 所管理的客户资产(含本集合计划资产)投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，超过该证券发行总量的10%。十、集合计划的资产(一)集合计划的 ...
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等事项实行持续动态监管，发生重大情况的，及时上报中国证监会并通报相关派出机构。证券公司注册地中国证监会派出机构与有关集合资产管理计划推广地中国证监会派出机构之间应当及时 管理的客户资产（含本集合计划资产）投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，超过该证券发行总量的10%。十、集合计划的资产（一）集合 ...
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第3-2、7-2条条文；并自公告日起实施 中华民国九十三年六月二十一日财政部证券暨期货管理委员会台财证四字第0930002839号函准予备查 第3-2条 受托机构向 二亿元者。 四、任五受益人持有该受益权单位价金总额不得超过该受益证券发行总金额百分之五十。但持有人为独立专业投资者，不在此限。 五、该 ...
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登记结算有限责任公司承担；一是持有人名册取得人，这包括证券发行人和主办证券公司。[3]在中国证券登记结算有限责任公司，其义务表现为：第一，依法向证券 流通股无法进行质押，因为在目前登记主管机构的流通股质押登记业务中，只有证券公司自营的股票可以进行质押登记。[10] 应当看到，在流通股质押登记法律关系中 ...
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有重大影响的非公开的事实资料，包括公司董事会重要决议、公司增资、减资、证券发行与包销、股份分割、年息和红利分配、部分或全部业务转让或接受转让、 有利于保证广大投资者有足够的时间分析、消化消息，从而与内幕人员处于平等地位进行证券交易。何谓重大信息或重大影响其股票价格的信息?如前所述，内幕信息必须是未公开 ...
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我国《暂行办法》第七条、第八条规定，禁止：以散布谣言等手段影响证券发行、交易的操纵行为。 案例四，北海投资公司收购苏三山案。 1993年10 操作等其它违法操纵行为。 所谓安定操作，是指行为人单独或与他人合谋，违反有关 证券法规或行政命令，以固定或者稳定有价证券的市场行情为目的，在有价证券市场上所实施 ...
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证券犯罪社会危害性大小排列顺序：第一，内幕交易犯罪是各种证券犯罪中最严重的一种。第二，侵犯证券发行制度的犯罪和操纵市场犯罪的严重程度次于内幕交易 白建军教授通过对中国证监会自1993年10月至1998年12月期间公布的全部证券违法案件的处罚决定共60 个进行实证分析，得出案件类型及其案发率的分布结论是 ...
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