上述文件和资料外，还应向本所提供代办基金份额申购、赎回的证券公司名单及委托协议。第六条本所对符合上市条件并经核准上市的基金，自 义务人应当在规定时间内，将应予披露的基金信息通过其互联网网站(以下简称“网站”)及中国证监会指定的全国性报刊(以下简称“指定报刊”)披露，并保证投资人能够按照基金合同约定的 ...
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股东的持股数量和董事股份的记录资料，以及公司发行在外的债券权益人名单。可以保管公司印章，并建立健全公司印章的管理办法。 第十四条 协助 工作机构的工作。 第二十条 公司不得无故解聘董事会秘书，董事会秘书的变动必须事先报中国证监会备案并通知境外上市地有关监管机构。公司董事会终止聘任前任董事会秘书的同时， ...
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。其二，监督跟公司选举权有关的股权变动，发生5%、10、15、20，都需向证监会提交报告，信息发布在Bafin网站上。股权变更，以及非市场上的股权变更，也要在 股东账户时，内幕交易者就混杂在其中，如果核对该股票上市公司的主要高管人员名单，及其家属名单，尤其是持股量在5万股以上者，更容易找到我们想找的 ...
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要约收购报告之日的前十名股东名单及其持股数量。第二十三条 报告人董事会应当披露被收购公司及其董事、监事、高级管理人员持股情况，包括：(一)被 信息；(二)任何对被收购公司股东是否接受要约的决定有重大影响的信息；(三)中国证监会或者证券交易所依法要求披露的其他信息。第三十条 被收购公司董事会董事会全体 ...
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和经理等高级管理人员以及专业中介服务机构中直接责任人； （七）其他做出虚假陈述的机构或者自然人。 需要指出的是，实际控制人并不完全限于股东，根据中国证监会《上市公司 四）已发行的股票、公司债券情况，包括持有公司股份最多的前十名股东名单和持股数额；（五）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。 其四，发生 ...
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有效执行，风险控制指标符合有关规定；（五）按照本办法的规定被中国证券业协会从询价对象名单中去除的，自去除之日起已满12个月。第八条 下列 得以任何形式公开披露投资价值研究报告的内容，但中国证监会另有规定的除外。第十条 投资价值研究报告应当由承销商的研究人员独立撰写并署名，承销商不得提供承销团以外的机构 ...
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。其二，监督跟公司选举权有关的股权变动，发生5%、10、15、20，都需向证监会提交报告，信息发布在Bafin网站上。股权变更，以及非市场上的股权变更，也要在 股东账户时，内幕交易者就混杂在其中，如果核对该股票上市公司的主要高管人员名单，及其家属名单，尤其是持股量在5万股以上者，更容易找到我们想找的 ...
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，抄送相关证券交易所。实地核查中重点关注收购人的真实身份、收购人股权控制结构及人员控制关系、是否存在一致行动人，收购人及其控股股东和实际控制人所从事的 报告书，本次收购所涉及股份××股，占上市公司股本总额×%。目前该行政许可事项正在中国证监会审核中。 根据《上市公司收购管理办法》的规定，贵单位如对本次 ...
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清缴申报表》应当由法定代表人、主管会计工作负责人和经办人签字，并加盖公司公章。以上人员对所报送资料的真实性、完整性承担责任。第十四条证券公司申报汇算清缴时 不缴纳或长期欠缴保护基金的证券公司名单，并要求其按时、足额缴纳保护基金。第十八条证券公司注册地的中国证监会派出机构负责督促证券公司按时足额缴纳保护 ...
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的股份合计超过百分之七；(三)保荐机构的保荐代表人或者董事、监事、经理、其他高级管理人员持有上市公司的股份、在上市公司任职等可能影响其公正履行保荐职责的情形。第 ，或者未能切实履行尽职调查、持续督导义务的，中国证监会责令其改正；情节严重的，将其从保荐机构及保荐代表人名单中去除。第五十二条律师事务所及在 ...
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