十一条规定，存在代理委托人从事证券投资、与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失、买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票等情形。13. 因违法违规 执行 14 是否存在进行不实、诱导性的广告宣传及营销活动 15 是否存在参与广播电视证券节目不规范情形（包括节目报备、节目内容、资格公示、风险提示等 ...
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种投资手段，缺乏完善规范的市场，使投资风险不但无法控制，而且会大大加强。风险加剧的结果必然导致大中小投资者的惨重损失和极少数机构和操纵者获得暴利。所以， 规定：未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，。其中最大的变化在于将 ...
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责任是指在证券法上明确规定的在证券发行和交易过程中，证券发行人、投资者、证券公司、证券交易所、证券交易服务机构、证券监督管理机构及其从业人员因违反证券法 主体民事权利的重要措施。民事责任作为对私权救济的法律保障，承担着补偿受害人损失、惩治违法行为、维护法律公平正义之功能。现代社会日渐文明、法律日趋完善 ...
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利益，减少损失为目的，利用其资金、信息等优势或滥用职权操纵市场，影响证券交易价格，制造证券市场假象，诱导或致使投资者在不了解真相的情况下作出证券投资的决定， 证券公司327空抛案，327品种是一种三年期的国库券，当时万国证券公司与其盟友为了操控327的价格，其挂单抛出量多于该券种实际发行量十多倍，使该 ...
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投资者从基金分配中获得的股票的股息、红利收入以及企业债券的利息收入，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时代扣代缴20%的个人所得税， 上说，以投资者作为证券投资基金投资收益的纳税人，似乎是没有疑问的。但一方面，投资者所取得的收益必然是扣除了所有费用、弥补了投资损失、并由基金管理人 ...
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，实行统一金融监管，该法构造了英国金融业新的监管框架， [27]也带来了英国投资基金业的一系列革新。《2000年金融市场与服务法》是英国历史上最重要的 的理念和思路 我国《证券法》第四十三条规定：证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票 ...
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行情从中渔利。此种行为对广大投资者来说，很容易对证券价格状况产生误解而蒙受损失，为害尤烈。案例二，上海万国证券公司“327”空抛案。1995年2月23日，这 及空方盟友下单量高于市场流量的20倍，他们是拿并不持有的证券空单游戏投资大众。上海万国证券公司总裁管金生，在他亲手制造的金额为10亿人民币之巨的 ...
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，也可免责。其二，技能的需要。受托人应具备与所从事的投资行为相适应的技能，否则，应就投资损失负责。其三，谨慎的需要。受托人应谨慎行事，即以合理的方式如 该原则，其余六个州也予有限的实施。[23]李永福，徐澜波：《论证券投资基金管理公司法定义务的完善》，载《政治与法律》，2000（2）。[24]钟青：《 ...
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企业集团投资组建金融控股公司为例，这类金融控股公司不仅直接违反国际通行“金融业与工商业相分离”的基本原则，而且其完全可以利用掌控的上市公司、证券公司和 公司发展迅速、规模巨大，其是发生经营风险，那么受损失的可能不仅仅是其自身以及其客户、投资者和债权人，甚至于将风险波及整个金融行业，威胁国家金融秩序与 ...
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，减少损失为目的，利用其资金、信息等优势或滥用职权操纵市场，影响证券交易价格，制造证券市场假象，诱导或致使投资者在不了解真相的情况下作出证券投资的 证券公司“327”空抛案，“327”品种是一种三年期的国库券，当时万国证券公司与其盟友为了操控“327”的价格，其挂单抛出量多于该券种实际发行量十多倍，使 ...
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