年10月24日出生，汉族，住上海市思南路34号丙。上诉人贵州证券公司上海武进路证券营业部(以下简称营业部)因返还钱款纠纷一案，不服上海市虹口区人民法院(2000)虹 的主张，因此，上诉人依法应对其侵权行为承担相应的法律责任。上诉人诉请缺乏事实和法律依据，本院不予支持。原审判决并无不当，应予维持。依照《 ...
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应当经中国证监会批准。分公司不具有企业法人资格，其法律责任由证券公司承担。第四条 分公司应当在证券公司的授权范围内开展业务，不得超越授权范围经营。 地外设立代表处、办事处等从事联络、研究、市场调查或者信息技术管理等非经营性活动的机构，应当报住所地和该类机构所在地证监局备案。该类机构不得从事任何经营性 ...
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公司加强内部控制、防范风险，根据《证券法》等有关法律、行政法规，制定本办法。第二条证券公司应当按照本办法的规定计算净资本和风险准备，编制净资本计算表 及其派出机构可以认定其净资本等风险控制指标低于规定标准。第三十四条证券公司的财务会计报告、净资本计算表、风险控制指标监管报表被注册会计师出具了无法表示 ...
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公司办理股份冻结清单、质押登记股份清单、该股票在证券公司的托管情况、股本结构清单等。证券公司因司法协助及其他原因与投资者之间产生的法律关系，与本公司无关 将相关数据及书面材料移交金田实业（集团）股份有限公司（或其委托的主办证券公司），否则，由此引起的一切法律责任由原受理的证券公司承担。特此公告中国证券 ...
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第一条 为加强对证券公司的监管，规范证券公司运作，维护投资者利益，防范金融风险，根据国家法律、法规，制定本办法。第二条 本办法适用于经中国证券监督管理 证监会根据法律、法规及有关规定在职权范围内给予处罚。构成犯罪的，移送司法机关依法追究刑事责任。第十五条 本办法由中国证监会负责解释。第十六条 本办法自 ...
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：全国人大法律（1）条国务院部委规章（1）条第二条 本指引所指股票质押登记，是指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司(以下简称“本公司”)为证券公司以自营的 面值的千分之一收取；超过500万股部分按质押股票面值的万分之一收取。本公司从证券公司的清算头寸中扣减。第十八条 股票质押登记业务完成后，商业 ...
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一个重要环节，行政清算组依照法律、行政法规及国家相关政策，对证券类资产采取市场交易方式予以处置，在合理估价的基础上转让证券类资产，受让人支付相应的对价。因此，证券公司的债权人向人民法院提起诉讼，请求判令买受人承担证券公司债务偿还责任的，人民法院对其诉讼请求不予支持。 四、破产程序 ...
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一个重要环节，行政清算组依照法律、行政法规及国家相关政策，对证券类资产采取市场交易方式予以处置，在合理估价的基础上转让证券类资产，受让人支付相应的对价。因此，证券公司的债权人向人民法院提起诉讼，请求判令买受人承担证券公司债务偿还责任的，人民法院对其诉讼请求不予支持。 四、破产程序 ...
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还存在诸多问题，有必要进一步规范和完善。 【关键词】独立董事；独立性；公司治理结构 【写作年份】2005年 【正文】 目前，独立董事制度已成为完善我国 证监会监督发放，用于发放报酬的资金主要来源上市公司上交的独立董事经费和证券交易所从印花税中提取的一定比例资金。 （四）明确独立董事的法律责任 独立董事 ...
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资产转让的禁止性、限制性规范；五是关于违反规定的法律责任。择其最主要的条款，按发布时间的先后列举如下。 《国有资产评估管理办法》（1991年11月16日 同样的情况还出现在对《证券法》第144条的理解适用上。该条规定：证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。目前的司法 ...
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