证券犯罪社会危害性大小排列顺序：第一，内幕交易犯罪是各种证券犯罪中最严重的一种。第二，侵犯证券发行制度的犯罪和操纵市场犯罪的严重程度次于内幕交易 白建军教授通过对中国证监会自1993年10月至1998年12月期间公布的全部证券违法案件的处罚决定共60 个进行实证分析，得出案件类型及其案发率的分布结论是 ...
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登记结算有限责任公司承担；一是持有人名册取得人，这包括证券发行人和主办证券公司。[3]在中国证券登记结算有限责任公司，其义务表现为：第一，依法向证券 的流通股无法进行质押，因为在目前登记主管机构的流通股质押登记业务中，只有证券公司自营的股票可以进行质押登记。[10]应当看到，在流通股质押登记法律关系中 ...
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为人民法院审理此类案件提供有效的理论支持。有鉴于此，最高人民法院在发布了《关于受理证券市场因虚假陈述引发的民事侵权纠纷案件有关问题的通知》之后，立即着手起草具体 了多种观点，但很难说哪一种方法绝对适当。《规定》采用的是区分证券发行市场与证券交易市场的计算方法：首先，第29条规定，虚假陈述行为人在证券 ...
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和保荐代表人作用，提高中小企业板上市公司规范运作水平，促进中小企业板健康发展，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称“《保荐办法》”）、《深圳 记载、误导性陈述或重大遗漏。第二章 保荐协议第五条 保荐机构在推荐发行人证券上市之前，应当与发行人签订保荐协议，明确双方在发行人申请上市期间和持续督导 ...
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与合作活动。(九)完成市政府和中国证监会交办的其他事项。 二、 内部机构职责重庆市证券监督管理办公室暂设一室四部(随工作需要经批准可以增设)：(一)办公室协助 有关联的内幕人员的交易行为；监督上市公司的收购、兼并和分立活动；对证券发行相关机构的行为进行稽核；调查处理涉及上市公司的违法、违纪案件和信访 ...
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和国有大中型企业需要。五、加强全省债券市场的宏观管理。企业发行各种地方债券要根据国家有关证券发行条例和办法，按照审批程序申请发债和募集资金。要加强利率 有足够的资金到期还本付息。要协助发债企业确立和承担风险责任。省里统一对申请发行债券的公司、企业进行信用等级评定和资产评估，审核批准有偿还能力的企业发行 ...
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的通知》(国发(1992)68号)和有关规定执行。(一)各地应尽快明确负责本地区债券发行审批的管理部门，并报国家计委和国务院证券委备案。各地区和有关部门必须按 主要领导和直接责任者的责任，同时，核减该地方或部门当年或下一年度的证券发行规模。各地区、各部门必须坚决贯彻执行以上通知，并将贯彻执行情况及时 ...
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上市方式，主要适用于各种政府债券。 (2)普通上市与首次发行上市 根据证券上市与证券发行之间的关系不同，证券上市可以分为普通上市与首次上市。 ①普通上市，是 发行股票或者公司债券的同时，已确定近期上市计划，并于发行成功后的合理时间内申请股票或公司债券的上市交易。 (3)股票上市与债券上市 股票上市，是 ...
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价格以图牟利的行为均可构成责任主体，因而其责任主体具有多样性。 (1)发行人和承销人。证券发行人和承销人可能会采用维持市价（也称为安定操作）的方法，在 的个人诉讼当作实现正义、维护秩序的活动，那么其行为就应当受到鼓励。在证券领域鼓励投资者个人诉讼，有利于提升民事法律责任在证券法实施中的作用，有利于激励 ...
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证券市场的诚信意识、自律意识和法制意识。 新的《证券发行上市保荐业务管理办法》已经取消了原先辅导期为期一年的强制性规定。只要求保荐机构辅导工作 证监会尽职推荐，证监会收到申请文件后，在5个工作日内作出是否受理的决定。发行申请文件主要包括：公司营业执照；公司章程；发起人协议；发起人姓名或者名称，发起人 ...
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