境外机构投资者境内证券投资管理办法》的有关问题规定如下：一、申请合格投资者资格的，应当达到下列资产规模等条件：（一）资产管理机构：经营资产管理业务2年 充分理由认为更换托管人更符合其利益的；（二）中国证监会、国家外汇局根据审慎监管原则，认定托管人不能继续履行托管人职责的。新任托管人、原任托管人应当在原 ...
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境外机构投资者境内证券投资管理办法》的有关问题规定如下：一、申请合格投资者资格的，应当达到下列资产规模等条件：（一）资产管理机构：经营资产管理业务2年 充分理由认为更换托管人更符合其利益的；（二）中国证监会、国家外汇局根据审慎监管原则，认定托管人不能继续履行托管人职责的。新任托管人、原任托管人应当在原 ...
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《关于进一步提高首次公开发行股票公司财务信息披露质量有关问题的意见》，自公布之日起施行。 中国证券监督管理委员会 二○一二年五月二十三日 附件：《关于进一步 应有效实施项目质量控制复核程序，保持独立性，不得代替发行人从事具体的会计处理业务或财务报告编制工作。（三）保荐机构要切实履行对发行人的辅导、尽职 ...
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中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）出台的《证券公司直接投资业务监管指引》（以下简称《指引》）将证券公司直接投资业务纳入常规监管，标志着直接投资业务 指引》出台后，部分会员单位针对执行《指引》中遇到的一些具体问题提出了建议，希望对有关问题予以明确，以便行业能够准确理解和统一执行《指引》。为加强 ...
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，从而推动有关问题及时得到妥善解决，在证券业内的新闻报道也是如此，它不行使公共权利，不能向任何机构发号施令，而是以自己的职业理性对证券市场以及监管关系内 证券业的迅猛发展而越来越突出的表现出来：它通过对证券经营主体的财务数据信息和业务经营信息的披露为市场的风险监管提供重要依据，在一定程度上打破了信息不 ...
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证券资格的会计师事务所审计年度财务会计报告。审计报告应当披露评估业务收入金额以及其中证券业务和非证券业务的收入金额、各类应收应付款主要构成、股东借款情况、 业务和机构可持续发展提供财务保障，并不得从事股权投资。(五)证券评估机构应当严格遵守国家有关现金管理、银行结算、发票管理等规定。大额现金收付和机构 ...
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会计师事务所：现将财政部、证监会印发的《财政部、证监会关于会计师事务所从事证券、期货相关业务有关问题的通知》(财会(2007)6号)转发给你们，请遵照执行。 上海市财政局 存续或者分立后存续，并且具备本通知第一条第二款规定条件的，证券资格继续有效。该会计师事务所应当自工商变更登记之日起5个工作日内提交 ...
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试行办法），做好合格境内机构投资者（以下简称境内机构投资者）境外证券投资工作，现将实施试行办法的有关问题通知如下：一、符合试行办法第八条规定的证明文件为 ：（一）境外投资顾问（以下简称投资顾问）所在国家或地区政府、监管机构核发的营业执照、业务许可证明文件（复印件）；（二）境外注册会计师出具的上一年度末 ...
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投资者和社会公众的合法权益，现对会计师事务所从事证券、期货相关业务有关问题补充通知如下：一、会计师事务所从事证券、期货相关业务资格的申请条件会计师事务所从事 、直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取监管谈话、出具警示函、认定为不适宜从事证券业务人员等行政监管措施，并予以公告。 七、其他事项(一 ...
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派出机构的工作内容与要求，现就基金销售活动监管的有关问题通知如下：一、派出机构应依据会机关的授权，按照《证券投资基金法》、《销售办法》及其他有关规定，协助会机关对辖区内基金管理公司和基金管理公司委托的具有开放式基金代销业务资格的机构(以下简称代销机构，名单附后)的基金销售活动进行监督管理。 二、对于 ...
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