、《试点办法》的有关规定及公司的业务规则规范运作，公平地对待所管理的不同资产，并针对特定客户资产管理业务建立以下专门的管理制度： （一）特定客户资产 ，防范和化解特定客户资产管理业务试点过程中可能出现的各类风险，保护好有关各方的合法权益。 五、本通知自2008年1月1日起施行。 中国证券监督管理委员会 ...
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综合治理，2003年8月12日证监会召开了证券公司规范发展座谈会。 [8]2003年12月18日证监会发布《证券公司客户资产管理业务试行办法》，第一次以立法的 承担，则双方当事人之间的关系为普通的委托代理关系。如果委托方提供资金或者证券，由受托方开户，受托方以自己的名义对外开展活动，但是损失由委托方 ...
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公司，中国证券业协会，各证券公司：为规范证券公司集合资产管理业务活动，根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》(证监会令第17号，以下简称《试行办法 集合计划未来的收益预测仅供委托人参考，不构成管理人、托管人和推广机构保证委托资产本金不受损失或取得最低收益的承诺。中国证监会对本集合计划出具了无异议函( ...
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公司，中国证券业协会，各证券公司：为规范证券公司集合资产管理业务活动，根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》（证监会令第17号，以下简称《试行办法 集合计划未来的收益预测仅供委托人参考，不构成管理人、托管人和推广机构保证委托资产本金不受损失或取得最低收益的承诺。中国证监会对本集合计划出具了无异议函（ ...
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公布，自2012年9月1日起施行。 中国证券监督管理委员会主席：郭树清2012年7月31日期货公司资产管理业务试点办法第一章 总 则第一条 为有序开展 批准或者不予批准的决定。未取得资产管理业务试点资格的期货公司，不得从事资产管理业务。第三章 业务规范第九条 资产管理业务的客户应当具有较强资金实力和 ...
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试点办法》和《关于基金管理公司开展特定多个客户资产管理业务有关问题的规定》，规范基金管理公司接受特定客户委托开展资产管理业务，中国证券登记结算有限责任 证券交易的资金结算。 第十一条 对于同一托管人负责结算的、同一家基金管理公司管理的多个产品，托管人可以共用同一专用交易单元进行交易清算。采用共用专用 ...
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现场检查及其他日常监管工作，对辖区内申请融资融券业务试点证券公司的客户资产安全、技术系统建设、账户规范、内部管理、风险控制制度以及合规情况出具监管意见，说明 业务客户授信额度、期限、融资利率和融券费率;应当建立完备的融资融券业务风险识别、评估与控制体系，设置好各项风险控制预警指标，明确规定与平仓相关的 ...
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2）及经办人员的身份证明文件；（八） 与十家以上结算参与人存在客户交易结算资金存管业务合作关系的声明（声明格式见附件3）；（九） 本 ： 银行（盖章）年 月 日 中国证券登记结算有限责任公司证券交易结算资金管理业务协议(适用于结算银行)甲方：中国证券登记结算有限责任公司住所：北京市西城区金融大街27号 ...
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的经营活动。第三条证券公司开展融资融券业务试点，必须经中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）批准。未经证监会批准，任何证券公司不得向客户融资、融券，也 持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上；（五）客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管方案已经证监会认可，且已对实施进度作出明确安排； ...
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号，以下简称3号令及其通知)的要求，保护投资者利益，推动证券公司规范发展，现将进一步加强证券公司客户交易结算资金监管的有关事项通知如下：一、关于督促证券 结算资金问题的证券公司在全部归还挪用的客户交易结算资金之前，必须严格执行以下要求：1、不得新增挪用客户交易结算资金。2、不得新增资产管理业务。3、 ...
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