成果对公司开展业务的积极影响等。第八条证券公司在申请公开发行股票前，应根据资产的潜在损失可能，提足各项损失准备或核销不良资产，据以确定原股东投入的 财务资料均应摘自法定财务报告。补充财务报告作为招股说明书附录披露，供投资者判断证券公司财务状况和投资风险时参考。第十四条本规定由中国证监会负责解释。第十五 ...
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被投资单位的名称、期末净资产、当期净利润和公司的投资金额、投资比例、可能承担的投资损失等；（１５）披露长期投资减值准备的期初数、本期计提、本期冲销 资金管理办法》若干意见的通知（证监发［２００１〗１２１号）、《关于规范证券公司受托投资管理业务的通知》（证监机构字［２００１〗２６５号）以及其他相关规定， ...
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账户保护。 CAPCO 的启动设有多重触发机制，包括被保险证券公司破产、客户资产遭受重大损失、有利于CAPCO的其他资源用尽，如忠诚保险（fidelity bonds）、母公司支持 ；新《破产法》规定，法院发布受理公告之日起30日-3个月。证券公司风险处置实践中，债权申报期限有90天的，也有45天的。 ...
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或社会往来的机构与个人也开始委托券商管理资产。1975年5月1日美国证券交易委员会（SEC）废除股票交易固定佣金制度，美国各券商为了争夺客户就佣金展开 合同中约定的方式为委托人管理受托投资，但不得向委托人承诺收益或者分担损失。 根据以上的规定，我们可以判断：投资者和证券公司之间的关系为委托代理关系。 ...
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第一部分总 则 一、为适应证券市场发展的需要，规范证券公司的财务行为，提高证券公司财务信息的质量，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》） 被投资单位的名称、期末净资产、当期净利润和公司的投资金额、投资比例、可能承担的投资损失等。 13．投资风险准备，应按下列格式披露： 期初数本期计提本期 ...
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、捐赠支出、违约和赔偿损失、非常损失等)披露本年数、上年数。关联法规：全国人大法律（1）条第十一条子公司与母公司会计政策不一致对 交易结算资金管理办法》若干意见的通知(证监发[2001]121号)、《关于规范证券公司受托投资管理业务的通知》(证监机构字[2001]265号)以及其他相关规定，说明是否 ...
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证券公司年度报告内容与格式准则第一部分总则一、为适应证券市场发展的需要，规范证券公司的财务行为，提高证券公司财务信息的质量，根据《中华人民共和国公司法》（ 被投资单位的名称、期末净资产、当期净利润和公司的投资金额、投资比例、可能承担的投资损失等。１３．投资风险准备，应按下列格式披露：期初数本期计提本期 ...
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西南证券公司公司负担本案诉讼费用。诉讼中，姜勇完全同意紫光创投公司公司的请求，并认为，3523资金帐户实际为紫光创投公司公司为投资 其3523资金帐户剩余资金150521元及利息损失；3．判令西南证券公司公司返还其3523资金帐户下的证券资产“南方建材”股票706260股(价值9393258元)、“贵 ...
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有限公司现更名为紫光创新投资有限公司。2004年5月，李清芳向法院提起诉讼，请求判令西南证券公司返还其3092资金帐号中被强制取走的 走的资金299万元并赔偿利息损失；3．判令西南证券公司返还3092资金账户上剩余资金8.81989万元和利息损失，及证券资产“百科药业”股票954922股(价值1036 ...
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西能公司通知报告了资产状况，不应承担赔偿投资损失的责任。请求驳回上诉人西能公司的上诉。本院除确认一审查明的事实以外，二审中还查明：1．一审法院《 投资为目标的委托资产管理合同关系。国泰君安公司作为一家经主管部门批准从事受托投资管理业务的综合类证券公司，具有受托投资管理业务的经营资质，其与西能公司之间 ...
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