向派出机构报告。第五十八条辅导对象发行上市后，主承销商应在履行回访或保荐义务过程中持续关注信息披露和与辅导工作总结报告有关的事项。第五十九条辅导 小组，辅导人员是否符合要求，是否履行了规定的辅导责任；辅导机构是否建立健全了辅导工作底稿；辅导机构是否按规定的内容进行了辅导，指出了辅导对象的主要问题。２、 ...
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的其他情形。 第十八条上市公司并购重组活动涉及公开发行股票的，应当按照有关规定聘请具有保荐资格的证券公司从事相关业务。 第三章业务规则 第十九条财务 工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于10年。 第三十四条财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司 ...
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的其他情形。 第十八条上市公司并购重组活动涉及公开发行股票的，应当按照有关规定聘请具有保荐资格的证券公司从事相关业务。 第三章业务规则 第十九条财务 工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于10年。 第三十四条财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司 ...
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的其他情形。第十八条上市公司并购重组活动涉及公开发行股票的，应当按照有关规定聘请具有保荐资格的证券公司从事相关业务。 第三章业务规则 第十九条财务顾问 工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于10年。第三十四条财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司 ...
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，公正廉洁，忠于职守，严格遵守国家法律、行政法规和规章；（二）熟悉证券、会计业务及有关的法律、行政法规和规章；（三）精通所从事行业的专业知识 结果等会议资料上签名确认，同时提交工作底稿。第二十二条 发审委会议对发行人的股票发行申请形成审核意见之前，可以请发行人代表和保荐代表人到会陈述和接受发审委委员的 ...
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的真实性、准确性和完整性，从而保证法律意见真实、准确和完整。 在股票发行上市的证券业务中，通常律师进行法律尽职调查的形式是以实地调查结合书面文件的审查进行 证明或其他形式的文书，律师可以将咨询或访谈结果制作成书面的备忘录或记录作为工作底稿，依据法律专业人士特别的注意义务及专业知识，对咨询或访谈结果进行 ...
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： 年月日附：本次所审核的申请人（公司）名单______股份有限公司______股份有限公司______股份有限公司______股份有限公司附件3：中国证券监督管理委员会并购重组审核委员会审核工作底稿参会委员姓名：并购重组委会议届次：200年 次并购重组申请人名称：并购重组类型：一、对初审报告提请 ...
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：年月日附：本次所审核的申请人（公司）名单______股份有限公司______股份有限公司______股份有限公司______股份有限公司附件3： 中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会审核工作底稿参会委员姓名：并购重组委会议届次：20年 次并购重组申请人名称：并购重组类型：一、对初审报告 ...
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相结合等方式，通过审核会计师的审计计划和审计总结、抽查上市公司帐册和会计师审计工作底稿等方法，加强对上市公司执行会计法规、会计准则和会计制度的检查，督促上市 与上市分离、建立多层次市场、多样化的证券发行方式等制度。2、由发改委牵头，建立拟上市公司后备资源信息库，组织国资委、金融办、证监局等相关部门定期 ...
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投资银行项目管理制度，完善各类投资银行项目的业务流程、作业标准和风险控制措施，加强项目的承揽立项、尽职调查、改制辅导、文件制作、内部审核、发行上市和保荐回访等环节的管理，加强项目核算和内部考核，完善项目工作底稿和档案管理制度。第五十八条证券公司应建立科学、规范、统一的发行人 ...
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