业务和技术第七节 同业竞争与关联交易第八节 董事、监事、高级管理人员与核心技术人员第九节 公司治理第十节 财务会计信息第十一节 管理层讨论与分析第 拟增资或收购的企业的基本情况及最近一年及一期经具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计的资产负债表和利润表；(二)增资资金折合股份或收购股份的评估、定价 ...
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连带清偿责任，应明确说明。(三)在报告期内或报告期继续发生委托他人进行现金资产管理事项，公司应披露委托事项的具体情况，包括：受托人名称、委托金额、委托期限 特殊行业子公司的已审计的会计报表。被合并企业的会计报表必须经有从事证券相关业务资格的注册会计师审计。第五十三条 会计报表附注是财务报告中不可缺少的 ...
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连带清偿责任，应明确说明。(三)在报告期内或报告期继续发生委托他人进行现金资产管理事项，公司应披露委托事项的具体情况，包括：受托人名称、委托金额、委托期限、 的特殊行业子公司的已审计的会计报表。被合并企业的会计报表必须经有从事证券相关业务资格的注册会计师审计。第五十四条会计报表附注是财务报告中不可缺少 ...
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防火墙、岗位责任、门禁、安全防护等信息管理制度。第四十条保险资产管理公司和直接从事股票投资的保险公司应当规范机房设施、通讯设备、计算机设备、操作系统软件 条保险公司与保险资产管理公司、股票资产托管人、证券经营机构之间资金的划拨，费用的支付必须采用转账方式。第四十八条保险机构投资者负责股票投资业务的高级 ...
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各具有主承销商资格的证券公司、金融资产管理公司，拟首次公开发行股票的公司：为适应股票发行核准制的要求，现发布《公开发行证券的公司信息披露内容与格式 相似业务的，发行人应对是否存在同业竞争做出解释。这种解释应基于业务的性质、业务之间的客户对象、业务的市场差别以及对发行人的客观影响等方面而进行的客观判断。 ...
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作出投资政策一语，强调了现有监管框架下投资咨询与委托理财、资产管理的区别。 易言之，证券投资顾问仅仅提供各类投资建议，投资者是否接受，由其自行决定， 投机和寻租行为。 我国《投资顾问暂行规定》第34条规定，证券公司从事证券经纪业务，附带向客户提供证券及证券相关产品投资建议服务，不就该项服务与客户单独 ...
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【出处】中外民商裁判网 【摘要】我国投资银行业务的发展已经初步形成了以证券公司为主体及商业银行等其他各类机构相互协作、配套的投资银行体系格局，在 人员敬业精神为核心的人事管理制度。 5、提高监管质量，实现预警功能。充分利用中央银行信贷登记咨询系统，监控客户的行为，实时监控客户资产质量情况，并有针对性地 ...
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一）项的规定，向中国证监会申请免除要约收购义务的，必须取得有权政府或者国有资产管理部门的批准。 （2）无偿划转、变更、合并是指没有相应的对价， 数据分析等内容存在遗漏。 ⑦未充分分析上市公司现有业务和标的公司业务之间的关联度，未提出本次交易完成后在公司客户、研发、管理等方面的整合措施。 ⑧对于惯性公司 ...
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未按要求履行报备程序等问题。4. 人员管理不规范，聘请无执业资格人员或者其他机构执业人员，代表本机构从事证券投资咨询业务；或者本机构执业人员代表未取得业务 经营情况。包括存在的主要问题及整改情况，客户投诉情况（逐单说明客户投诉的主要内容、处理方式和办结情况），公司及人员被监管部门、自律组织采取行政处罚 ...
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行动源于香港证监会的调查，当中发现金江公司两名前持牌代表自1998年起挪用超过600万元的客户资产。香港证监会发现金江公司有以下多项内部监控缺失，以致助长挪用 的管理、监督及监管。 身为兴盛的独资经营人及交易商的黄女士，已将其管理兴盛证券业务的职责交予何宗盛及何女士。何宗盛全权负责处理兴盛所有现金客户 ...
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