的证券交易基本原则，即三公原则．公开是指证券市场上的有关人员必须将证券发行与交易的有关资料公开，不得隐瞒、误导或有意遗漏；公平是指投资者在证券 是否能够通过合法途径接触或获得内幕信息 (二)内幕信息的界定 内幕信息的判别源于美国证券交委员会(SEC)的有效市场论，该理论}人为，一旦信息被捐当数赞的投资 ...
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种类的，即参与诉讼必须是具有共同或同样的法律利益，这些限制条件不太适合证券民事诉讼。有人主张扩大现行民事诉讼法规定的代表人诉讼的适用范围，允许某些团体可以 ，司法工作人员的相关素质有一定的局限性，法院暂时不具备审理的条件。但《证券发行与交易管理暂行条例》第17条、第77条和2000年10月最高人民法院 ...
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内幕交易猖獗失控，投资者的投资成本和投资风险将普遍增加，投资者将因此失去对证券市场公正性和盈利性的信心，于是有些投资者会完全退出市场，大部分则将通过减少交易 ；（3）管理内幕人员，主要指依法对发行人行使一定管理和监督权的人员，如证券发行主管机构工作人员及工商、税务等经济管理人员。非内幕人员能否成为内幕 ...
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和所属单位设置明细帐，及时反映发售债券资金的上划进度。筹资部门要依据“证券发行统计表”，于每月终了与“债券资金台帐”进行核对，发现不符，及时与会计部门 、券别登记表外科目明细帐。 第七十条各级建设银行信托投资机构兑付管辖行组织发行的债券，可比照上述债券营业机构或储蓄所的操作程序办理。当管辖行上报资金 ...
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有限责任公司：《中信信托投资有限责任公司关于在全国银行间债券市场发行个人住房抵押贷款支持证券的请示》(资托业二字(2005)16号)收悉。根据《信贷资产证券化 文件。 四、你公司应按照《信贷资产证券化试点管理办法》做好有关信息披露工作。 五、你公司应在证券发行结束后10个工作日内，向中国人民银行报告 ...
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等有关规定的要求制作。申报材料经地方政府审核批准后，由地方政府直接或委托证券承销机构送给我会发行部。证监会发行部在复审预审过程中对申报材料提出的修改和补充要求 材料；７、对各类企业的投资参股说明材料；８、过去三年中参加过的所有证券发行承销业绩一览表；９、我会要求的其它材料。为确保复审工作的顺利进行，请 ...
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区别。(四)与虚假陈述行为的区别虚假陈述是指披露义务人违法法律规定，在证券发行与交易的过程中对应披露事件做出违背事实真相的虚假记录、误导性陈述， 》，载《江苏公安专科学校学校学报》2002-06-25。[8]甘德健：《操纵证券交易价格及其民事责任研究》，《湖南大学学报》2003-10-30。[9]靳怡 ...
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等其他资产托管机构进行托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务。第十四条 证券公司办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划 相关管理规定。第三十一条 证券公司将其所管理的集合资产管理计划资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的10%。一个集合资产管理 ...
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，理由是：首先，刑法刚刚通过修正案对此问题进行了修正，将期货犯罪归入刑法有关证券犯罪的条文中，如果现在马上变化则显然不符合刑法条文稳定性的要求；其次， 者从事与犯罪相关的某些行业的刑罚方法。就证券、期货犯罪而言，禁止从业意味着禁止证券犯罪人继续从事证券行业（包括证券发行、交易、服务、监管等的一部或全部 ...
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权利也将不复存在。设计合理的民事诉讼程序制度是保护投资者的合法权益、保障证券市场健康有序发展的需要。最高人民法院分别于2002年初和2003年初作出了两个 民事责任制度的缺位日益凸现出其弊端，已经妨害了我国证券市场的健康发展。为了实现证券法规范证券发行和交易行为，保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序 ...
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