控制制度还至少应当包括股票交易管理制度和信息管理制度。第三十三条保险机构投资者投资股票，作出下列重大决策前，必须制作书面研究报告：(一)单项投资资金超过保险 齐全；(十二)中国保监会规定的其他条件。第四十二条保险机构投资者选择证券经营机构营业部的席位进行股票投资交易的，应当与其总部签订相关协议。协议 ...
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市值可申购1千股新股，不足1万元的部分不计入可申购市值。深市投资者同一证券帐户在不同营业部托管的上市流通股票市值合并计算。交易所、结算公司分别计算 ,申购价格为6.55元/股；同日的正常交易时间内，张三又以上海证券帐户A123456789向上证所申购8千股新股，申购代码为739999,申购价格同为6. ...
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则做出相反的行为，以获取巨额利润。这种典型的连续操纵犯罪行为诱导证券市场投资者对证券供求关系形成误判，进场追高接盘或者低位抛售退场，而连续交易操纵者 对于相对委托操纵犯罪行为主体的认识困惑直接导致实务部门对特定行为是否构成操纵证券市场犯罪、构成何种操纵类型的认定分歧。 构成相对委托操纵的核心基础在于以 ...
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则做出相反的行为，以获取巨额利润。这种典型的连续操纵犯罪行为诱导证券市场投资者对证券供求关系形成误判，进场追高接盘或者低位抛售退场，而连续交易操纵者 对于相对委托操纵犯罪行为主体的认识困惑直接导致实务部门对特定行为是否构成操纵证券市场犯罪、构成何种操纵类型的认定分歧。 构成相对委托操纵的核心基础在于以 ...
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暂行办法第一章 总则第一条 为了规范创业板上市公司（以下简称上市公司）证券发行行为，保护投资者的合法权益和社会公共利益，根据《证券法》、《公司法》制定 、误导性陈述或者重大遗漏。上市公司作为信息披露第一责任人，应当及时向保荐人、证券服务机构提供真实、准确、完整的财务会计资料和其他资料，全面配合保荐人、 ...
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牵一发动全身。操纵行为破坏市场运行机制、扰乱市场秩序、损害市场声誉，进而会导致证券市场应有的诸如对社会资源合理配置、产业结构优化调整、提高经济效益等功能丧失或彻底 或连续买卖，造成交投活跃的虚象，而资金、信息等方面处于劣势的中小投资者，在证券市场上只能处于被动地位。申言之，操纵者谋取的暴利或避免的重大 ...
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券数量的部分除外。2.9本所不接受融券卖出的市价申报。2.10投资者融资买入证券后，可以通过直接还款或卖券还款的方式向会员偿还融入资金。以直接 4.11维持担保比例超过300%时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的证券，但提取后维持担保比例不得低于300%。本所另有规定的除外。4.12本 ...
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等。随着科技手段日新月异，操纵市场行为的类型也将越来越复杂。 （二）操纵证券交易市场行为的危害 操纵市场行为危害程度严重，牵涉利益深广： 1、严重破坏 选择权，往往成为操纵者获取暴利的资金提供者和庄家转嫁风险的承受者，从而动摇了投资者对证券市场的信心，不利于吸引投资。 二、操纵市场行为与相关行为的区别 ...
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均有诉权：以散布谣言方式操纵市场的，从散布谣言时起至谣言被纠正时止，善意买卖该证券的投资者享有诉权。 2.责任主体范围 对于操纵市场而言，任何人只要实施了以人为方式控制证券价格以图牟利的行为均可构成责任主体，因而其责任主体具有多样性。 (1)发行人和承销人。证券发行人和承销 ...
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方式和监管权力来源的模糊性又反过来进一步放大了交易所法律地位的不确定性，以至于很多投资者在权证投资产生损失后，迳行选择将交易所列为被告，以交易所违规审核权 有限信息条件下，做出的监管行为不合理、不必要或者监管措施引发的投资者损失大于给整个证券市场带来的利益时，交易所才承担监管侵权责任。 本案中，原告 ...
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