股份数量，质押、司法冻结、限制转让等情况； （三）国有资产监督管理部门和中国证监会关于股份减持事宜的批准文件； （四）加盖持有人公章的持有人有效营业执照复印件 一）上市公司查询申请； （二）需查询的关联人、董事、监事和高级管理人员名单； （三）经办人有效身份证明文件； （四）本公司要求提供的其他材料。 ...
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。（二）自治区证券办根据国家有关法律、法规和中国证监会的有关规定提出审核意见，并根据企业情况排出名单，报自治区人民政府主席办公会议讨论，自治区人民政府主席办公会议根据 主营产品在行业中的排名、优势及依据；４、公司非经营性资产的处理及离退休人员的安置情况（或方案）；５、公司改制前３年及最近一期的主要财务 ...
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A股公司补充审计试点业务及首次发行证券过程中的专项复核业务资格的会计师事务所名单》(会计部便函[2002]25号，附后)，自行选择拟委托的会计师事务所。发行人 结论。专项复核报告最迟应在发行人申报财务资料有效期截止前一个月送至中国证监会。 六、专项复核差异的处理如果专项复核会计师就复核事项所出具的复核 ...
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表决，提高投票率，但这些方式，首先必须在法律层面上得到认可。我们看到，中国证监会已就重大事项的表决开始强制要求上市公司为股东提供网络投票平台 。 建立 事务承办部门于受理之日起在规定期限内出具审查意见书，决定最终移送仲裁人员名单，审查意见书应抄送人力资源管理部门签收备案。 构建办理仲裁案件制度，维护 ...
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交易方式回购股份行为，维护证券市场秩序，保护投资者和上市公司合法权益，根据中国证监会《上市公司以集中竞价交易方式回购股份的补充规定》(以下简称“《补充规定 实际控制人控制的除上市公司及其子公司以外的单位及其董事、监事、高级管理人员；(三)为本次回购股份方案提供服务以及参与本次回购股份方案的咨询、制定、 ...
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交易方式回购股份行为，维护证券市场秩序，保护投资者和上市公司合法权益，根据中国证监会《上市公司以集中竞价交易方式回购股份的补充规定》(以下简称“《补充规定 实际控制人控制的除上市公司及其子公司以外的单位及其董事、监事、高级管理人员；(三)为本次回购股份方案提供服务以及参与本次回购股份方案的咨询、制定、 ...
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包括：中国证监会、财政部等部门和本所颁布的有关业务规则和相关规定；监管案例与实证分析；上市公司财务、会计、审计等相关制度专题（针对非财会专业人员）； 上市公司董事会秘书或证券事务代表完成后续培训的，本所将在本所网站公布相关人员名单。 第五章资格管理 第二十一条本所建立董事会秘书资格管理信息库，记录通过 ...
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出股份数量，质押、司法冻结、限制转让等情况；(三) 国有资产监督管理部门和中国证监会关于股份减持事宜的批准文件；(四) 加盖持有人公章的持有人有效营业执照复印件及其对 不能在本公司规定期限内划入相关款项的，应当及时通知本公司，并在中国证监会指定媒体上公告，说明原因。因上市公司未履行及时通知及公告义务所 ...
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)225号)，制定本实施细则。 一、申请转制为证券营业部应该具备下列条件(一)符合证券市场发展需要； (二)营运资金不少于人民币500万元； (三)证券从业人员符合中国证监会的有关规定； (四)有符合要求的营业场所及交易设施； (五)开办股票业务时间较长，规模较大，上一年度均股票和基金代理交易量原则 ...
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代持股票，一般在承销工作完成一年后将股票转回。2001年 9月30日，中国证监会发布了《关于加强对上市公司非流通股协议转让的通知》，规定对未按照证券 元；25．上海九百三届一次董事、监事会决议，证明上海九百董事会、监事会人员名单；26．营业大厅业务指南证券质押业务，证明证券质押业务必须进行公证。被告国 ...
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