业务包括承销企业、公司和政府所发行的证券以及有关这一业务的顾问、咨询等工作；投资银行在经营证券业务的同时不准经营支票存款、存单存款、贷款等商业 1956年，美国国会颁布了《银行控股公司法》，将此种模式也纳入分业经营的监管范围。 2. 金融服务现代化法 1999年11月4日美国参众两院通过了《1999年 ...
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导致了1929年的股市大崩溃，进而引发经济大萧条。 二、联邦证券立法：美国经济危机反思的结果，对证券业务及其创新的限制，主要思路是维护金融安全、经济秩序 美国证券 《全国性证券市场促进法》。进入新世纪，安然、世通等公司暴露的问题，又使监管加强，出台了《萨班斯奥克斯利法案》。由于金融市场固有的不确定性、 ...
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银行业和证券业分业经营模式所制定的国民银行条例，改为允许商业银行成立附属机构从事证券业务。由于美国商业银行数量多（20世纪30年代有3万多家），大 还建立了协调机构——常务委员会，每月定期开会，讨论与金融稳定有关的重大问题。采用这种在央行之外设立监管机构的国家，除了英国，还有日本、韩国、加拿大、丹麦、 ...
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业务包括承销企业、公司和政府所发行的证券以及有关这一业务的顾问、咨询等工作；投资银行在经营证券业务的同时不准经营支票存款、存单存款、贷款等商业 但1956年，美国国会颁布了《银行控股公司法》，将此种模式也纳入分业经营的监管范围。2.金融服务现代化法1999年11月4日美国参众两院通过了《1999年金融 ...
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：“1900年以前，有关中央银行的作用的经济分析主要集中于是否应当集中发行钞票和进行国家黄金储备，而如果集中，中央银行又如何控制这个问题”。〔3〕可见 政府证券业务的非主要证券商，建立了一个自愿报告制度。1985年，联储发布了自愿性的资本适宜度指导准则，旨在为不属于证监会、银行监督管理机构或联储监管的 ...
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同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意见，不得在其他同一证券业务活动中为具有利害关系的不同当事人出具法律意见。律师担任公司及其关联方董事、 1）条第三十四条律师、律师事务所负责人未按照规定接受监管谈话，或者未按照要求改正所存在问题的，中国证监会及其派出机构或者司法行政机关可以责令其限期 ...
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工作会议、中央经济工作会议精神，集中研究具有证券相关业务会计师事务所规范执业，确保上市公司财务信息披露其实性的有关问题。下面我先就这次会议的主题讲几 要为注册会计师的规范执业提供必要的支持和保护；另一方面要强化对注册会计师的监管力度，促使注册会计师增强风险意识，严格按照独立审计准则的要求规范执业。具体 ...
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监管体制改革的要求，充分发挥证券、期货市场集中统一监管体制的优势，现就派出机构证券、期货市场监管职责和业务工作权限的有关问题通知如下：一、稽查业务 制定技术风险应急预案；组织行业技术事故调查，提出初步处理意见。(三)负责辖区内证券期货行业统计信息的收集、整理，开展统计调查和统计分析，督促落实统计制度， ...
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整改；对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取监管谈话、认定为不适当人选等监管措施，并记入诚信档案及公布。第六十一条 字[1999]121号)、《关于股票上市安排有关问题的通知》(证监发行字[2000]86号)、《关于证券经营机构股票承销业务监管工作的补充通知》(证监机构字[2000]199 ...
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发行、上市申报文件；（三）上市推荐人出具的上市推荐书；（四）经具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的对全部资本的验资报告（包括实物资产所有权已转移至上市 要求补充公告。１１．３本章未尽事项，适用本所其他有关业务规则以及本所与其他证券交易所签署的监管合作备忘录的规定。第十二章罚则１２．１上市公司违反本 ...
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