投资易引起的法律问题，目前学者研究较为淡薄，有关研究有待深入。 （2）关于转投资的对象。 依前述，我国公司法和合伙企业法禁止公司成为承担无限责任的合伙人，对此 投资行为所生流弊的法律规制问题，国外大都是通过集团立法或关系企业立法加以解决的。（注：参见赖英照：《公司法论文集》，台湾证券市场发展基金会编印 ...
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《公司法》的注册资本最低限额的，由法律、行政法规加以规定。如从事证券业务的有限责任公司，《证券法》第121条第1项规定综合类证券公司注册资本最低限额为5亿 出资的，该股东应当办理财产权移转手续。（五）股东全部缴纳出资后，应当由法定的验资机构验资，并出具证明验资机构一般为会计师事务所，验资证明一般需要两 ...
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的资金共计72375．35元。本院认为:股票纠纷案件应适用举证责任倒置的原则，即由证券公司负责举证，因为客户一旦委托了证券公司买卖股票后，整个交易过程就由证券公司来 这种情况下，如要求客户举证证明证券公司的过错，很难做到，甚至是不可能的。故证券公司如不能证明其行为完全依法律或合同的进行即应推定其对客户 ...
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银行法》等法律和有关行政法规，制定本指引。关联法规：全国人大法律（3）条第二条本指引所指的第三方存管，是指证券公司将客户交易结算资金存放在指定的商业银行， 时，应采取必要措施，不能影响投资者下一交易日的非转账类业务。第三十六条商业银行日终对账数据送达证券公司的截止时间为当日21:00。如需延迟，商业 ...
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一、原则同意上海国际信托投资公司证券部和上海财政证券公司合并组建证券公司的方案。 二、原则同意新公司的名称为“上海证券有限责任公司”，但该名称须在核准 《中华人民共和国公司法》 、《关于进一步加强证券公司监管的若干意见》(证监机构字[1999]第14号)等有关法律、法规、政策的要求，在三个月内完成合并 ...
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主承销商报送下列申请材料：（一）申请书；（二）本通知第一条、第二条要求的证明材料或陈述材料；（三）承销协议；（四）承销团协议；（五）市场调查 调查和可行性分析，并在法律文件中明确承销商、发行人和担保人三方的责任，明确担保和还款的资金来源，证券公司不得向发行人提供或变相提供各种形式的担保；（二）提示风险 ...
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金融机构从事期货交易禁令：新条例第26条取消了对应的旧条例中禁止金融机构从事期货交易的限定性条件，为证券公司和基金公司参与股指期货等金融期货业务扫除了法律障碍 公司在市场发展中既存在很大机遇，又承担严格的法律责任和社会责任。在司法上，应当认可期货公司对于市场主体进行的管理和行纪行为，不宜对其正常的经营 ...
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金融机构从事期货交易禁令：新条例第26条取消了对应的旧条例中禁止金融机构从事期货交易的限定性条件，为证券公司和基金公司参与股指期货等金融期货业务扫除了法律障碍 公司在市场发展中既存在很大机遇，又承担严格的法律责任和社会责任。在司法上，应当认可期货公司对于市场主体进行的管理和行纪行为，不宜对其正常的经营 ...
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金融机构从事期货交易禁令：新条例第26条取消了对应的旧条例中禁止金融机构从事期货交易的限定性条件，为证券公司和基金公司参与股指期货等金融期货业务扫除了法律障碍 公司在市场发展中既存在很大机遇，又承担严格的法律责任和社会责任。在司法上，应当认可期货公司对于市场主体进行的管理和行纪行为，不宜对其正常的经营 ...
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法律意见书中不存在虚假、严重误导性陈述及重大遗漏，否则愿承担相应的法律责任。（四）本法律意见书仅供发行人为该次股票发行、上市之目的使用，不得用作任何 条件（一）逐项说明本次配股是否符合《证券法》、《公司法》以及国务院证券管理部门关于公司配股的具体规定。（二）如股东以实物资产或者其他非现金资产作价抵作股 ...
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