或收购其他企业股份的，应取得拟增资或收购的企业最近一年及一期经具有证券业务资格的会计师事务所审计的资产负债表和利润表，调查增资资金折合股份或收购股份的评估 。第七十二条 诉讼和担保情况通过高管人员出具书面声明、查阅合同、走访有关监管机构、与高管人员或财务人员谈话、咨询中介机构等方法，核查发行人所有对外 ...
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主要议题是，总结回顾近几年的证券稽查工作，研究改进和加强证券稽查工作的措施，研究有关稽查工作职能权限问题，促进市场监管和稽查工作的规范化。会议期间，与会 人员，保证经常性的互通情况。５、人员上，要采取有效措施提高稽查人员政治、业务素质，改进工作作风和工作方法，提高办案工作效率和质量。同时要关心稽查人员 ...
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补充公告。１１．３本章未尽事宜，适用法律法规、本所其他有关业务规则以及本所与其证券交易所签署的监管合作备忘录的规定。第十二章违反本规则的处理１２．１ 详细说明。十三、是否参加过中国证监会和上海证券交易所组织或认可的证券业务的培训？是□否□如是，请详细说明。十四、除上述问题所涉及的信息外，您是否知悉任何 ...
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的发行、上市申报文件；（三）上市推荐人出具的上市推荐书；（四）具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的关于发行人全部资本的验资报告（包括实物资产所有权已转移 １１．３本章未尽事项，适用国家法律法规、本所其他有关业务规则以及本所与其他证券交易所签署的监管合作备忘录的规定。第十二章罚则１２．１上市公司违反 ...
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所要求补充公告。１１．３本章未尽事宜，适用本所其他有关业务规则以及本所与其他证券交易所签署的监管合作备忘录的规定。第十二章违反本规则的处理１２．１ 说明。１２．是否参加过中国证监会和上海证券交易所组织或认可的证券业务的培训？是□否□如是，请详细说明。１３．除上述问题所涉及的信息外，您是否知悉任何其他 ...
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是美国公司或居民；ii）发行超过50%的资产位于美国；iii）发行人的主要业务在美国运作。这意味着外国公司在美国等同于外国私人发行人。依据美国法律的规定， 的义务承担。不过，《国际持续披露准则》并不要求权力当局（包括交易所和证券监管组织的市场操作者）监督和执行这些披露义务。[14]《国际持续披露准则》 ...
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的规定差别较大,有的国家较为宽松,有的国家较为严格2,而我国《证券法》对此问题尚无规定。因此,对抵制收购操作实务中的违规现象、争议纠纷,就很难给予 不相符合,却符合我国现阶段金融业务刚刚起步,内部管理和政府监管经验不足的现状。 其次,为加强监管,《证券法》规定了证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、 ...
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行业监管者的监管。第三，业务多元化。金融企业集团以提供多元化的金融服务为主要活动，所从事的业务主要是或全部是金融业务，如银行业务、证券业务、保险业务 回避，那么，承认金融企业集团的合法性，并设计有效的监管制度便是解决问题的最好办法。对此，有关国际金融监管组织已进行了一些尝试和努力。前述由巴塞尔银行监管 ...
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受理后至发行人发行申请经中国证监会核准、依法刊登招股意向书前，发行人及与本次发行有关的当事人不得采取任何公开方式或变相公开方式进行与股票发行相关的推介活动，也 121号）、《关于股票上市安排有关问题的通知》（证监发行字〔2000〕86号）、《关于证券经营机构股票承销业务监管工作的补充通知》（证监机构字 ...
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投资者的权利主要有：（1）了解网上交易操作规则及有关风险；（2）要求证券公司按照电子指令完成交易业务；（3）查证交易指令的操作结果，若有异议 4、信息披露问题 在开放性、流动性的网络化交易中，投资者对信息的真实性、充分性和及时性格外关注。因此，立法应当重视对证券公司向投资者披露信息的监管。尽管证监会 ...
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