升职或降职、加薪或减薪等手段进行内部控制，而此种灵活性是市场无法比拟的。进一步来说，当发生纠纷时，内部组织具有能更有效解决纠纷的机制，而 小结 依威廉姆逊「交易成本经济学」的理论，其实「契约型」与「公司型」证券投资信托的主要差异在於「管理监控架构」（governance structure）的不同── ...
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（connectedperson）的范围界定是不同的，有的是原则规定，是否为关联人，应视“控制”或“重大影响”的存在与否而定，如《24号准则》规定：关联者，是 穷尽公司内部救济，如可将书面要求监事会提起诉讼作为前置程序；同时，为防止原告的恶意诉讼，可要求其提供一定数额的诉讼费用担保，等等。三、证券法规 ...
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外，还掺杂着其它的关系。（2）主要通过公司内部严密的组织结构来制约公司的经营者，由公司内部的控制机制对管理层进行直接监控。在这些国家里，由于资本 市场的有效性。积极发挥市场机制，大力推动股权市场规范化，包括国有股减持、股权多元化、投资机构化、证券市场国际化、发展购并市场和控制权市场。拟出台的《上市公司 ...
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的《股份有限公司规范意见》第三十条规定，“本公司内部职工持有的股权证要严格限定在本公司内部，不得向公司以外的任何人发行和转让”，只有持有与股票登记姓名 职责，保证其所出具文件的真实性、准确性和完整性。”第二十四条规定：“证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查；发现含有 ...
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证券经营机构；恢复上市的保荐机构还应当根据中国证券业协会发布的《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法（试行）》，具有从事代办股份转让主办券商 董事会公告的形式进行致歉，并说明差异内容及其原因、对公司内部责任人的认定情况等。11.3.7 上市公司预计本期业绩与已披露的盈利预测有重大差异的， ...
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而且基本上是健康发展的，从1992年“8.10'事件至今，没有发生大的问题。 证券市场的迅速发展，对促进国民经济发展和深化经济体制改革起到了积极的推动作用。 监管其业务活动，要禁止他们从事这项业务。各证券经营机构负责人要严格加强这方面的内部控制。宁波证券等一些公司在这个规定出台之前就明确规定，不做期货 ...
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经营机构；恢复上市的保荐机构还应当根据中国证券业协会发布的《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》,具有从事代办股份转让主办券商业务资格。 本规则10.1.5条第(四)项的规定)；(五)交易对方或者其直接或间接控制人的董事、监事和高级管理人员的关系密切的家庭成员(具体范围参见本规则 ...
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、出资额及认股比率。自然人发起人应检附身分证明文件；法人发起人应检附公司章程、公司设立登记证明文件影本、继续经营之证明文件、代表人出任之指派书及被 经营原则、作业手续、权责划分、业务纷争处理、人员教育训练及管理事项等内部控制制度。 证券投资顾问事业未于第一项规定期间内申请核发营业执照者，废止其许可。但 ...
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一公司的经营为其他公司控制。故在日本，公司之间的交叉持股非常普遍，经营者支配现象也非常严重。日本股份公司虽然设立有股东大会、监事会等公司内部监督机制，但在公司 和上市法人之间的交叉持股是不允许的。总统令规定的例外情形主要有：当一方为证券公司等经营证券业的特定法人，其以买卖为目的取得股份时，就不受限制； ...
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分红派息，且董事会对于不分配的理由未作出合理解释的，担任主承销商的证券公司应当对此重点关注并在尽职调查报告中予以说明。2004年《关于加强社会公众 金额有的超过当年净利润[19]。这些股利分配问题归根究底是由于，公司内部缺乏适当的权利制衡机制，存在内部人特别是控制股东侵害小股东合法利益的问题，这是现有 ...
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