问题做重点说明时，直接使用了国有及国有控股企业的表述。因此可以判断，中国证监会认为的国有企业的范畴与国资委相同，即指国有及国有控股企业。 综上所述 2001年最高人民法院《关于在国有资本控股、参股的股份有限公司中从事管理工作的人员利用职务便利非法占有本公司财物如何定罪问题的批复》、2003年《全国法院 ...
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的基础。我国股票市场的发行制度就是一个不断扩大透明度的过程。例如，公开发审委成员名单就是一项贯彻透明性原则的制度安排，它既封闭了寻租空间，又增强了 方式来使相关利益在制度设计中得到体现，并取得制度演进的平衡。自1993年中国证监会成立并逐步取得行政立法资格以后，我国资本市场的多数制度建设多为行政主导， ...
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开盘前公布每只权证可流通数量、持有权证数量达到或超过可流通数量5%的持有人名单。第二十五条权证发行人不得买卖自己发行的权证，标的证券发行人不得买卖标的证券对应 ）口头警告相关人员；（二）约见相关人员谈话；（三）限制出现重大异常交易情况的证券帐户的权证交易；（四）向中国证监会报告。第五章附则第四十五条本 ...
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鼓励和引导辖内银行业金融机构使用正版软件。中国证监会江西监管局：在主管范围内负责制定企业软件正版化工作计划，提出企业名单，落实省使用正版软件工作领导小组 本系统（行业）推进企业使用正版软件工作，确定一个处室具体落实，明确具体工作人员。2?企业需更换软件的品种主要为通用办公软件（即操作系统软件、办公应用 ...
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情况、技术条件等的详细说明)；?2．按照中国证监会关于证券营业部或服务部规范要求制定的整改方案；?3．拟聘任高级管理人员任职资格申报材料；?4．营业场所购买或 的投资者，其权益不受法律保护。凡未列入合法证券营业网点范围的原证券营业网点名单，将于2001年4月份在全省主要传媒上公布，以引起投资者注意。 ...
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公布每只权证可流通数量、持有权证数量达到或超过可流通数量5%的持有人名单。第二十五条 权证发行人不得买卖自己发行的权证，标的证券发行人不得买卖标的 可采取下列措施：(一)口头警告相关人员；(二)约见相关人员谈话；(三)限制出现重大异常交易情况的证券帐户的权证交易；(四)向中国证监会报告。第五章 附则第 ...
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以及有关获奖证明的复印件。基金管理公司或基金代销机构负责基金营销业务的高级管理人员也应当对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见。(二)报送形式：书面 管理办法》及本规定的其他情形。(二)出现上述情形的，将视违规程度由中国证监会或证监局依法采取以下行政监管或行政处罚措施：1．提示基金管理公司或 ...
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.注册会计师全国统一考试办法(财政部财协字[1999]11号)4.关于印发《关于注册会计师执行证券期货相关业务实行许可证管理的暂行规定》的通知(财政部、中国证监会财会协字[1997]52号)5.关于印发《注册资产评估师办理转所变更手续的暂行办法》的通知(国家国有资产管理局国资办发[1997]43号) ...
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介入，对涉嫌犯罪的及时立案查处。证券监管、工商行政管理部门和公安机关执法工作人员必须恪尽职守、秉公执法，凡因监管不力，执法不严，玩忽职守，徇私舞弊，贻误工作的，应 犯罪活动领导小组名单组长：王远海（省政府副秘书长）成员：杨广生（省公安厅副厅长）向书鹏（省工商局副局长）蔡运兴（中国证监会贵阳特派员办事处 ...
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。第十四条上市公司审计委员会（或关联交易控制委员会）应当确认上市公司关联人名单，并及时向董事会和监事会报告。第十五条上市公司应及时通过本所网站“上市 为交易对方或者其直接或者间接控制人的董事、监事或高级管理人员的关系密切的家庭成员；（六）中国证监会、本所或者上市公司认定的与上市公司存在利益冲突可能影响 ...
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