任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 第二章保荐协议 第五条保荐机构在推荐发行人证券上市之前，应当与发行人签订保荐协议，明确双方在发行人申请上市期间和持续督导期间 可以采取以下现场检查手段，以获取充分和恰当的现场检查资料和证据：（一）与上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员沟通；（二）察看上市公司 ...
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户作为履约保证金。收购人承诺具备履约能力。要约收购期限届满，收购人将按照XX证券公司根据XX证券登记结算机构临时保管的预受要约的股份数量确认收购结果，并按照要约 的合计金额超过人民币5万元以上的交易；（三）是否存在对拟更换的上市公司董事、监事、高级管理人员进行补偿或者其他任何类似安排；（四）对被收购 ...
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过程中是否承诺利用基金资产进行利益输送？(如向证券公司承诺在其交易席位上进行超过合理水平的交易量)3.14 公司是否按照基金合同的约定费率和招募说明书的规定 表决情况、向监管部门报告的时间、审查或审计报告时间。5.10 本期内是否任免董事？如有，请列明人员、决议时间、报告监管部门时间。5.11 本期内 ...
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资格，或者执业所在国家(地区)不要求具备相关从业资格，最近5年一直从事资产管理、证券投资分析、基金营销等业务，并通过中国证监会或者中国证券业协会组织的考试或者考核 第十四条规定的审核期限执行。 四、根据《证券投资基金法》第十八条规定，基金管理公司董事、监事不得担任基金托管人或其他基金管理人的任何职务。 ...
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承销商资格的证券公司、金融资产管理公司，拟首次公开发行股票的公司：为进一步提高信息披露质量，降低信息披露成本，现对《公开发行证券的公司信息披露 、律师、专业会计师或其他专业顾问。”“发行人董事会已批准招股说明书及其摘要，全体董事承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对招股说明书及其摘要真实性 ...
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各具有主承销商资格的证券公司、金融资产管理公司，各上市公司：为进一步提高信息披露质量，降低信息披露成本，现对《公开发行证券的公司信息披露内容与 、律师、专业会计师或其他专业顾问。”“发行人董事会已批准募集说明书及其摘要，全体董事承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对募集说明书及其摘要真实性 ...
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各具有主承销商资格的证券公司、金融资产管理公司，各上市公司：为进一步提高信息披露质量，降低信息披露成本，现对《公开发行证券的公司信息披露内容与 报送中国证监会和发行人所在地的中国证监会派出机构。第十五条发行人董事会及全体董事应保证招股说明书内容的真实性、准确性、完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性 ...
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货币，或公司办事处或营业处的地点为法律根据而课税的捐税。 四、对于公司担保的任何债务或证券（包括红利与利息）不论为何人所持有，均不应课征： （一）仅 领取专职报酬的银行或银行及国际货币基金组织（以下简称基金）执行董事或副执行董事，不得再以公司董事或副董事的身份领取额外的工作补贴。用部分时间为银行、或为 ...
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的有关要求编制并披露发行情况报告书。 豁免向中国证监会申请核准定向发行的公众公司，应当在发行结束后按照中国证监会的有关要求编制并披露发行情况报告书。 第 他信息披露义务人或者其董事、监事、高级管理人员对有关信息披露问题作出解释、说明或者提供相关资料，并要求公司提供证券公司或者证券服务机构的专业意见。 ...
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和上市法人之间的交叉持股是不允许的。总统令规定的例外情形主要有：当一方为证券公司等经营证券业的特定法人，其以买卖为目的取得股份时，就不受限制；还有， 借贷资金总额的 10%或以上是由另一方（独立金融机构除外）担保；（3）企业的董事或经理等高级管理人员一半以上或有一名以上（含一名）常务董事是由另一方所 ...
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