。第十四条上市公司审计委员会（或关联交易控制委员会）应当确认上市公司关联人名单，并及时向董事会和监事会报告。第十五条上市公司应及时通过本所网站“上市 为交易对方或者其直接或者间接控制人的董事、监事或高级管理人员的关系密切的家庭成员；（六）中国证监会、本所或者上市公司认定的与上市公司存在利益冲突可能影响 ...
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精干高效的监管专业队伍，发挥证券交易所的一线监管职能。 我国目前已经形成了由中国证监会和其派出机构证券监管办公室和证券监管特派员办事处组成的集中统一高效的证券 咨询并作出解答，每周一次。如周日法务咨询，可以让法律援助中心指定相关人员做这些工作，并给予必要的报酬；周三会计问题咨询，由会计师事务所或者国家 ...
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信息披露是否真实、准确、充分、完整。2000年3月16日，中国证监会发布了《关于发布〈中国证监会股票发行核准程序〉通知》，标志着我国股票发行体制开始由 制下，企业发行上市不但要有保荐机构进行保荐，还需要具有保荐代表人资格的从业人员具体负责保荐工作。保荐工作分为两个阶段，即尽职推荐阶段和持续督导阶段。 ...
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数量及名册、席位名称、主要交易品种等情况。每年末要报送年度财务报告及管理人员名单、简历，由省证管办备案。 六、建立期货经营机构的日常监审制度。凡 后，向中国证监会申报。本省期货经营机构在外省设立经营部或分公司，必须报省证管办备案。任何部门或单位都不得越权审批设立期货经营机构。 七、建立期货从业人员的 ...
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业务代表工作，并对会员业务代表负责。（一）任职资格会员业务联络员应符合中国证监会证券从业人员资格的要求。（二）应提交的文件向本所登记会员业务联络员，应 、会员业务联络员的书面登记文件报送至本所，并将会员业务代表、会员业务联络员名单与通讯方式等通过本所网站“会员公司专区”网上基本信息填报系统报至本所。2 ...
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；●９：００正式开市（注意开市铃声是否按时奏响）；●交易过程中，交易所工作人员和会员单位根据测试情况表的内容逐一进行正确性检查；●１０：００闭市（注意闭 ，整理测试反馈信息，针对出现的问题，制定解决方案；●１０月１２日前向中国证监会计算机２０００年问题小组提交书面报告测试情况和已制订的解决方案。附件１ ...
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的配合下，进一步骗取被害人的“升级会员费”或“高级会员费”。同时，客服部的人员参与对“入会”或“升级”后炒股失利的被害人进行安抚和维持，并继续煽动被害人进一步“ 3日在工商业务系统中查询，无字号名称为“西南财经公司”的企业。10、中国证监会重庆监管局出具的复函证实，从事证券、期货投资咨询业务，必须取得 ...
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乙方支付发行手续费。第九条乙方有下列行为之一的，甲方有权会同人民银行、中国证监会通知其退出记账式国债承销团，本协议终止，并向社会公告：1．财务状况 分工和岗位职责，规范业务操作，建立风险防范机制，保证国债宣传促销和相关工作人员培训方面的投入；建立储蓄国债销售业绩内部考核奖惩制度，将储蓄国债销售情况作为 ...
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（二十三）中国证监会规定的其他情形。第五条本办法所指内幕信息知情人，是指行政机关内部在上市公司内幕信息公开前能直接或者间接获取内幕信息的人员。主要包括 的收文、报告、传递、拟文、审核、发文、归档等各环节所有内幕信息知情人名单，以及知情人知悉内幕信息的情形应如实、完整记录。应明确本单位内幕信息知情人登记 ...
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（二十三）中国证监会规定的其他情形。第五条本办法所指内幕信息知情人，是指行政机关内部在上市公司内幕信息公开前能直接或者间接获取内幕信息的人员。主要包括 的收文、报告、传递、拟文、审核、发文、归档等各环节所有内幕信息知情人名单，以及知情人知悉内幕信息的情形应如实、完整记录。应明确本单位内幕信息知情人登记 ...
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