公司可在网站上开设论坛，投资者可以通过论坛向公司提出问题和建议，公司也可通过论坛直接回答有关问题。 8.6 上市公司可设立公开电子信箱与投资者进行交流。 机构及其相关人员等违反本指引的，本所按照《创业板上市规则》和《深圳证券交易所自律监管措施和纪律处分措施实施细则(试行)》等相关规定对其采取自律监管 ...
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相关，并具有一定的替代性。 2.商业银行除可以代理本国境内的保险，信托，证券业务外还可以在境外从事这些种类的代理。 3.尽管我国实行分业经营的模式，但是 机制能充分发挥作用，并且规范市场的法律制度能有效实施，那么通过监管法律规范适当改变金融集团及有关当事方的激励就能达到控制风险和保护消费者的目的，而不 ...
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合同和补充协议两份。在正式合同中不体现任何承诺保底收益的文字，以规避监管。另在补充协议中写明承诺保底收益。 4.从合同的名称看，也是五花八门， 对整个证券市场进行管理和监督的职能部门，有权对涉及证券业务的问题作出解释，而且它的解释应该说是代表了国务院，应当视作是国务院的规定。事实上，国务院的很多规定都 ...
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年美国出台了《格拉斯－斯蒂格尔法》，该法确立了银行业务与证券业务以及其他非银行业务相分离的制度，奠定了三十年代以来美国的分业经营格局，而且 中间业务时不得不根据客户的具体实际情况拟订合同。同时我国目前有关中间业务立法仍有不少空白，有关中间业务立法内容侧重监管，忽视了银行与客户关系的调整，缺乏对中间业务 ...
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行业监管者的监管。第三，业务多元化。金融企业集团以提供多元化的金融服务为主要活动，所从事的业务主要是或全部是金融业务，如银行业务、证券业务、保险业务 回避，那么，承认金融企业集团的合法性，并设计有效的监管制度便是解决问题的最好办法。对此，有关国际金融监管组织已进行了一些尝试和努力。前述由巴塞尔银行监管 ...
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金融机构（针对银行、证券公司、保险公司等不同金融机构实施监管），转变为针对特定类型金融业务（针对银行业务、证券业务、保险业务分别加以监管），而对“边界性 各类金融机构的数据和报表，按照国家有关规定予以公布。明确就重大监管事项和跨行业、金融控股集团的监管、跨境监管中复杂问题及时进行磋商。建立了每季度召开 ...
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投资者的权利主要有：（1）了解网上交易操作规则及有关风险；（2）要求证券公司按照电子指令完成交易业务；（3）查证交易指令的操作结果，若有异议 4、信息披露问题 在开放性、流动性的网络化交易中，投资者对信息的真实性、充分性和及时性格外关注。因此，立法应当重视对证券公司向投资者披露信息的监管。尽管证监会 ...
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事项，基金管理人在公告前应告知基金托管人。 （3）基金年报，经有从事证券业务资格的会计师事务所审计后，方可披露。 （4）对于法律，法规和中国证监会 、基金托管人报告 基金托管人应按《基金法》和中国证监会的有关规定出具基金托管情况报告，报相关的监管机关，并抄送基金管理人。基金托管人报告说明该相关报告期间 ...
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事项，基金管理人在公告前应告知基金托管人。 （3）基金年报，经有从事证券业务资格的会计师事务所审计后，方可披露。 （4）对于法律，法规和中国证监会 、基金托管人报告 基金托管人应按《基金法》和中国证监会的有关规定出具基金托管情况报告，报相关的监管机关，并抄送基金管理人。基金托管人报告说明该相关报告期间 ...
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二）名称变更的批准文件；（三）换发后的《企业法人营业执照》和《经营证券业务许可证》(应加盖结算参与人公章）；（四）结算参与人资格核准文件；（五） 检查。非现场检查是对结算参与人上报的业务报表、财务报表等有关资料进行的分析核查,通过设置风险预警指标及时发现结算参与人存在的问题。第三十三条检查人员可要求被 ...
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