证券公司的法律责任 -全站搜索

关于授权各派出机构审核证券公司相关人员任职资格的决定

许可实施程序规定（试行）》（证监发[2004]62号）的规定，经研究，授权各证监局对本辖区证券公司的董事长、副董事长、监事会主席、经理层人员（以下简称“ 有关行政许可信息，及时做好信息更新工作。三、各证监局应当切实履行职责，严格按照法律法规规定的条件、程序和期限，公平、公正地完成相关人员任职资格申请的 ...

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浅析关于注册会计师法律责任的思考

的行为也就很容易发生。三、注册会计师法律责任的对应措施要避免和减轻注册会计师承担的法律责任，必须通过政府、法律界、注册会计师行业、企业以及社会公众的监督。财政部、证监会、注册会计师协会及其他相关部门应密切关注证券市场，发现违规作假的上市公司和注册会计师，要严惩不贷，决不姑息，一定要使造假成本高于 ...

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有关注册会计师法律责任的思考

的行为也就很容易发生。三、注册会计师法律责任的对应措施要避免和减轻注册会计师承担的法律责任，必须通过政府、法律界、注册会计师行业、企业以及社会公众的监督。财政部、证监会、注册会计师协会及其他相关部门应密切关注证券市场，发现违规作假的上市公司和注册会计师，要严惩不贷，决不姑息，一定要使造假成本高于 ...

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对注册会计师法律责任若干问题的思考

逐渐加大的趋势。在此形势下，注册会计师应采取对策合理地减轻承担的法律责任。文章从提高审计质量，改变组织形式和提升审计准则地位等几个方面进行了探讨。关键词当事人的最大潜力，若仅享利而不必担责，其尽职程度必定会打折扣;同时有限责任公司的形式多与营利组织联系在一起，令人不免怀疑事务所从事鉴证业务的公正性 ...

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浅论债转股市实施中的法律平衡（下）

债转股过程中各主体之间其他的法律冲突，应该制定特别时期的《债转股特别法》调整各主体之间的利益与风险冲突。资产管理公司作为市场主体，应该依据市场规则问题上，严格按照《证券法》等施行。同时完善银行自身的信贷风险防范机制，明确内部治理结构中各自的法律责任。防止不良资产的再生。积极配合AMC对不良资产的盘活 ...

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证券犯罪的经济分析法学分析

，政府机关必须履行职责，否则就是没有履行法定义务，应当承担相应的法律责任。减少法规、规章中过多的有关审批的规定，改革现行的行政审批制度，是十分必要的获取审批，也极大地浪费了社会资源。例如，就证券市场来说，由于上市公司实行严格的审批制度，审批机关拥有决定性的权力，审批过程未能完全把住质量关，而且由于 ...

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论典当融资的法律规范

注意其保管义务。而且办法规定了要为当物购买保险，如得到保险公司的保险金，典当企业的利益就能够得到补偿。六是对典当价格未做一些限制性规定。在滞销物品50%，当事人可协商在这个比例内浮动15%. （五）加重典当行违规经营的法律责任，对高利贷和非法揽储等违法行为给予重罚。结语通过以上论述可见现在阻碍 ...

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论典当融资的法律规范

注意其保管义务。而且“办法”规定了要为当物购买保险，如得到保险公司的保险金，典当企业的利益就能够得到补偿。六是对典当价格未做一些限制性规定。在物品50%，当事人可协商在这个比例内浮动15%. （五）加重典当行违规经营的法律责任，对高利贷和非法揽储等违法行为给予重罚。结语通过以上论述可见现在阻碍 ...

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土地征收权的法律规制

修改。规划法案要在人大会议上审议通过，使其获得地方法规的效力；规定任何人随意改动规划要承担相应的法律责任，从而切断调整规划与滥占耕地、以地生财、以土地特别牺牲的后果，此种情况也被视为土地征收。美国通过1922年的宾夕法尼亚煤矿公司诉马洪案和1975年华盛顿市场企业有限公司诉特兰顿市案确立了广泛意义上 ...

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商事法律责任制度的独立性探析

该种观点在我国有较大影响。这种观点认为商法不存在自己独立的法律责任，只不过是对其他部门法律责任的全盘照抄。笔者认为，这种观点过于强调商法与其他部门法的内在的公司法均规定，公司经设立登记成立后，认股人不得以错误或者股份认购证欠缺要件为由而主张认购无效，或者以欺诈、胁迫为由撤销认购。为保证证券交易的安全 ...

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