用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的10%。6. 利用融资购买证券，但投资金融衍生品除外。7. 参与未持有基础资产的卖空交易。8 同一境内机构投资者管理的全部基金、集合计划不得持有同一机构10%以上具有投票权的证券发行总量。指数基金可以不受上述限制。 前项投资比例限制应当合并计算同一机构 ...
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暂行办法》(以下简称《禁止欺诈办法》)第十一条关于“禁止任何单位或者个人对证券发行、交易及其相关活动的事实、性质、前景、法律等事项作出不实、严重 应自收到本处罚决定之日起十五日内，将罚、没款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行：中国·银行北京分行，帐号00975108101001，由该银行直接上缴国库 ...
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并及时向基金公司申报清缴。 第十六条结算公司、证券交易所应于每季后10个工作日内，将证券发行申购冻结资金利息收入及交易经手费中应纳入基金的 的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券(包括中央银行票据)和中央级金融机构发行的金融债券以及国务院批准的其他资金运用形式。 第二十一条基金公司日常运营费用 ...
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一般多采取直接销售的方式，不经过证券发行中介机构,不必向证券管理机关办理发行注册手续,可以节省承销费用和注册费用，手续比较简便。但是私募债券不能 确定中标者名单和配额,直到完成预定发行额为止。非竞争性投标,是政府预先规定债券的发行利率和价格，由投资者申请购买数量，政府按照投资者认购的时间顺序，确定他们 ...
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一般多采取直接销售的方式，不经过证券发行中介机构,不必向证券管理机关办理发行注册手续,可以节省承销费用和注册费用，手续比较简便。但是私募债券不能 确定中标者名单和配额,直到完成预定发行额为止。非竞争性投标,是政府预先规定债券的发行利率和价格，由投资者申请购买数量，政府按照投资者认购的时间顺序，确定他们 ...
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申报业务操作规程》，现下发给你们，请遵照执行。 国家外汇管理局 一九九六年十二月三十日 证券投资统计申报业务操作规程 １、根据《国际收支统计申报办法》及其实施细则， 交易所Ｂ股代码为９００９×××）。２．币种系指证券发行与交易的币种。３．发行人名称系指该种证券发行人的公司注册名称（中文全称或英文全称） ...
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尽责；坚持公平交易，避免利益冲突，禁止利益输送，保护客户合法权益。第五条 证券公司从事定向资产管理业务，应当建立健全风险管理与内部控制制度，规范业务活动， 条 证券公司将其管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的10%。第二十八条 定向资产管理合同应当对管理费、业绩报酬等费用的 ...
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证券监管办公室根据现行法律、法规和文件精神，下发了《关于制止在证券交易场所擅自进行募股活动的通知》(西证监办发[1999]27号)。现转发给你们，请督促 ，证券经营机构及营业部如发现此类情况，要坚决予以制止。 三、各证券经营机构要积极宣传证券发行和交易的有关法律、法规和政策，制止这种变相向社会公众募集 ...
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承销团成员：受中诚信托投资有限责任公司委托，国家开发银行根据《2005年第一期开元信贷资产支持证券发行办法》有关规定，将2005年第一期开元信贷资产支持证券招标 ：00中标处理。二、受中诚信托投资有限责任公司委托，国家开发银行制定了本期证券优先A档和优先B档的招标书、招标价位表暨应急投标书，与本通知 ...
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、基金及信托契约均视为一人。但有下列情事之一者，不在此限： (一)受益证券均为私募，且除不动产资产信托之委托人因信用增强目的依不动产资产信托计画而 画持有受益证券之总金额后，独立专业投资者持有各种受偿顺位受益证券之总金额，达其余受益证券发行总金额之一半以上者。 二、任五人持有不动产投资信托受益证券之总 ...
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