信赖只是证明因果关系的一种方法而已，但从事务之间的逻辑联系来看，信赖是当事人投资损失的必要但不充分的条件。[3]此种信赖关系的确认需具备两个条件：第一 ，离证据较远，收集证据又经常得不到公司的支持，因而收集证据困难重重。 由于证券市场和证券侵权责任的特殊性，在证券侵权因果关系的证明上，原告承受着巨大的 ...
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纪录等不在此限。 第十二条甲方若已经在其他证券公司办理指定交易，甲方必须在向原指定证券公司办理撤销指定交易后，方可向乙方重新申请办理指定交易。 及出现其他突发事故，给甲方造成损失的，乙方和_________银行不承担任何责任。第二十一条乙方及其工作人员提供的所有咨询服务，仅作为投资参考，甲方应以自己的 ...
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》(见附表 2)。 第六条 对于合伙企业、创投企业等非法人组织，委托交易的证券公司应每年核实其营业执照是否有效、是否通过年检，如营业执照过期或未通过年检的， 。 第八条 有关法律、行政法规、部门规章对合伙企业、创投企业等非法人组织开立证券账户或从事证券投资有限制的，该等组织应当遵守。 第九条 创业投资 ...
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的回报，系以合法形式掩盖非法目的，且证券法规定，证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或赔偿证券买卖的损失作出承诺，故该协议应认定无效，北证公司 工程公司付款。 另查，在资产委托管理协议签订时，北证公司系经国家证监会核定的综合类证券公司，并取得了受托投资管理业务资格。 上述事实，有原告工程公司提交 ...
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损失的依据； 9、资金损失费明细表，证明互助会损失的依据。 被告中关村证券辩称，《委托投资国债协议书》及《补充协议》应当认定无效，双方约定了8.2％的 证券及时上缴各类许可证，在证券类资产转让后办理终止交易、结算等相关事项，限制公司股东行使股东权利，由行政清理组清理财产、向人民法院申报破产等。随后， ...
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》之相关规定。《证券法》第１３９条规定：＂证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产。……．证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金和证券不 对塞格上证的资产、负债、所有者权益及表外资产、负债项目情况进行清理核查及损失评定。２００２年１０月１９日，天健会计师事务所出具天健（２００３）特审字 ...
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银行、证券公司、财务公司、信托公司出资组成风险投资公司，风险投资公司作为有限合伙人与风险投资家作为普通合伙人组成有限合伙企业。其中，普通合伙人可能的损失比 制定《风险投资法》，该法在性质上属于风险投资业促进法，而不是风险投资组织法。 [24]这部法律应当明确扶持创业企业的对象、认定标准或条件、主管部门 ...
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该两个方面对证券民事赔偿案件的举证责任进行分析。 （一）过错的证明——归责原则与免责事由 依据《规定》，除了发起人、发行人或者上市公司承担无过错责任以外 了市场欺诈理论和信赖推定原则，而且根据国情丰富和发展了确定虚假陈述行为与投资损失间因果关系的理论。 关于虚假陈述与损害结果之间因果关系的举证责任，《 ...
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之间不存在因果关系。由此可以看出，《规定》引入了美国证券法学界的“市场欺诈理论”（FraudontheMarkettheory）以及“信赖推定”原则（Presumptionofreliance），但同时根据国情，丰富和发展了确定虚假陈述行为与投资损失间因果关系的理论。本文拟结合美国证券法以及判例法和 ...
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。[4]据介绍，今后该营业部的客户在投资过程中时，如因券商工作人员疏忽或犯罪分子利用伪造、变造的相关单证、身份证件而遭受损失时，都将获得中保公司的 主观要件的规定，大大限制了投资者从职业责任保险中受益的可能性。投资者向上市公司、证券公司、会计师事务所等组织或在其中任职的有关任自然人提出的赔偿请求若要 ...
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