的情况。 九、保荐机构应当认真履行保荐职责，保证所指定的保荐代表人及其相关人员已勤勉尽责，对试点上市公司做好尽职调查和审慎核查工作。保荐机构提交的与 内幕交易、市场操纵及其他证券欺诈行为的，中国证监会将保荐机构及保荐代表人从名单中去除，并依法追究法律责任。 中国证券监督管理委员会二00五年五月三十一日...
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、主承销商内部应有专人负责组织法人配售发行工作。主承销商应将其名单报“法人配售审核小组”及中国证监会备案。 九、发行前，发行人应将可能成为其战略投资者的法人 过程不存在违法行为和黑箱操作。 十一、法人配售过程应有公证机构人员在场，并由公证机构人员对配售过程的公正性出据公证文书。 十二、发行人和主承销商 ...
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（省检察院副检察长）李长久（武警贵州总队副总队长）邹建平（中国证监会贵阳特派办主任）谭论（中国保监会贵阳特派办主任）邓瑞林（人行资阳监管办 需要和人员变动情况，省人民政府决定对省整顿和规范市场经济秩序领导小组（以下简称“领导小组”）成员进行调整。经征求有关方面意见，现将调整后的领导小组成员名单通知如下 ...
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的会员名单及参与媒体栏目情况，履行监督检查职能或投诉处理职能的部门、人员名单及其变动情况；（四）以列表方式按类别和推荐日期顺序统计的、上个月公开推荐以及向不同 录音记录；（九）公司受到客户投诉的记录、核查、处理结果等情况；（十）中国证监会及有关证监局要求的其他材料。以上第（一）、（二）项材料发生变化 ...
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保障交易的安全。[27] 商事登记注重企业资产上的独立责任能力（资产信用）和从业人员的职业道德（人格信用），体现了商法对商事主体资格的完整性要求。在市场准入前 劣势、无信的企业和个人退出市场是其必然结果。2001年2月22日，中国证监会依据《公司法》发布了《亏损公司暂停上市和终止上市实施办法》，为完善 ...
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投资基金托管协议”的字样。封面下端应标有托管协议当事人名称的全称。报送中国证监会审核的稿件，必须标有“送审稿”显著字样。 托管协议目录托管协议目录自首页 付的投资指令的事项：(一)基金管理人确定可发送投资指令给基金托管人的授权人员名单和权限，并通知基金托管人；(二)投资指令的内容；(三)投资指令的发送 ...
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股权转让、重大资产转让行为时，可以从《合同法》、《公司法》、《证券法》和中国证监会的一系列相关规章中寻找相应规则予以遵守，特别是债务问题，如《公司法》要求 将使这些财产具有机能性的相关经营资源一同转移。例如，顾客名单、供应商及融资人名单、合作人名单、商业秘密等非专利技术、客户数据等，当然，相应的职工 ...
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投资基金托管协议”的字样。封面下端应标有托管协议当事人名称的全称。报送中国证监会审核的稿件，必须标有“送审稿”显著字样。 托管协议目录托管协议目录自首页 付的投资指令的事项：(一)基金管理人确定可发送投资指令给基金托管人的授权人员名单和权限，并通知基金托管人；(二)投资指令的内容；(三)投资指令的发送 ...
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保障交易的安全。[27]商事登记注重企业资产上的独立责任能力（资产信用）和从业人员的职业道德（人格信用），体现了商法对商事主体资格的完整性要求。在市场准入前， 劣势、无信的企业和个人退出市场是其必然结果。2001年2月22日，中国证监会依据《公司法》发布了《亏损公司暂停上市和终止上市实施办法》，为完善 ...
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投资基金托管协议”的字样。 封面下端应标有托管协议当事人名称的全称。 报送中国证监会审核的稿件，必须标有“送审稿”显著字样。 托管协议目录 托管协议目录自首页开始 的投资指令的事项： （一）基金管理人确定可发送投资指令给基金托管人的授权人员名单和权限，并通知基金托管人； （二）投资指令的内容； （三） ...
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