发展的内在诉求之压力下，自2005年来，银监会迅速出台了一系列理财业务监管规章和规范性文件，部门规章与性质模糊的通知类规范文件构成了理财规则的 《银监会关于进一步规范商业银行个人理财业务投资管理有关问题的通知》规定商业银行发售理财产品，应委托具有证券投资基金托管业务资格的商业银行托管理财资金及其所投资 ...
//www.110.com/ziliao/article-323625.html -了解详情
，即便作为律师，亦只有出具法院的立案证明才能查询其他详细资料，而在证券业务中发行人的律师不可能代理针对发行人的诉讼事项，也就不会有法院 ]《中华人民共和国民事诉讼法》。 [14]最高人民法院《关于受理证券市场因虚假陈述引发的民事侵权纠纷案件有关问题的通知》。 [15]国务院《股票发行与交易暂行条例》 ...
//www.110.com/ziliao/article-276974.html -了解详情
。内部控制测试一般在银行会计年度终了之前进行，这样有助于及早发现银行内部控制的问题，建议监管当局进行整改，保证银行会计记录的真实性和可靠性。测试之后，审计部门会 前几月，巴林银行新设了内部审计部门，分别对巴林银行所从事的银行业务和证券业务执行内部审计职能。这本来是一个能够有效防范风险的举措，但由于其 ...
//www.110.com/ziliao/article-275108.html -了解详情
见附件）要求进行2011年年报摘要的披露。三、正确理解会计准则及相关监管规定，保证财务信息披露质量（一）恰当界定会计估计变更的生效日期一般情况 在年报结束后对有关会计师事务所进行现场检查，一旦发现违法违规问题，中国证监会将依法追究上市公司、会计师事务所及相关注册会计师的责任。 中国证券监督管理委员会二 ...
//www.110.com/fagui/law_390276.html -了解详情
。2007年《中国人民银行关于在银行间外汇市场开办人民币外汇货币掉期业务有关问题的通知》规定，具备银行间远期外汇市场会员资格的境内机构（包括非金融 。2009年国资委发布的《国务院国有资产监督管理委员会关于进一步加强中央企业金融衍生业务监管的通知》规定，中央企业从事金融衍生交易应遵循套期保值原则，与 ...
//www.110.com/ziliao/article-270976.html -了解详情
服务。直至1999年《1999年金融服务现代化法》颁布后，法律彻底拆除银行、证券保险之间的限制，鼓励联合经营，从而使金融服务集团在美国的合法经营得以实现 针对金融服务集团的特点，提高业务监管合作和国际监管合作水平，充分重视金融服务集团容易发生的风险传染、利益冲突、内部交易等问题，采取有效措施积极应对。 ...
//www.110.com/ziliao/article-261840.html -了解详情
》和《最高人民法院、最高人民检察院关于办理侵犯知识产权刑事案件具体应用法律若干问题的解释》的有关规定，可能被追究刑事责任。 为防范和化解以上可能出现的法律风险 在我国，还没有一套系统化的投资银行业务监管法规。由于我国商业银行开展投资银行业务的历史并不长，对于具体的业务而言，仍有不少立法空白。而且现有 ...
//www.110.com/ziliao/article-240113.html -了解详情
后，主承销商应当协助发行人按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。 证券发行依照法律、行政法规的规定应当由承销团承销的，组成承销团的承销商应当签订承销团 121号）、《关于股票上市安排有关问题的通知》（证监发行字〔2000〕86号）、《关于证券经营机构股票承销业务监管工作的补充通知》（证监机构 ...
//www.110.com/ziliao/article-191144.html -了解详情
应当建立完善的投资价值研究报告质量控制制度，撰写投资价值研究报告的人员应当遵守证券公司内部控制制度。 第十一条 撰写投资价值研究报告应当遵守下列要求： （一） 〕4号）、《关于加强证券经营机构股票承销业务监管工作的通知》（证监机构字〔1999〕54号）、《关于法人配售股票有关问题 的通知》（证监发行字 ...
//www.110.com/fagui/law_370778.html -了解详情
》和《最高人民法院、最高人民检察院关于办理侵犯知识产权刑事案件具体应用法律若干问题的解释》的有关规定，可能被追究刑事责任。 为防范和化解以上可能出现的法律风险 在我国，还没有一套系统化的投资银行业务监管法规。由于我国商业银行开展投资银行业务的历史并不长，对于具体的业务而言，仍有不少立法空白。而且现有 ...
//www.110.com/ziliao/article-162998.html -了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务