制作财产目录清单，也不需要公示财产，只需要采用书面形式订立抵押合同，并在有关机构进行登记即可。因为这种担保形式不要求罗列出详细的财产清单，甚至将未来的 》没有规定此项制度将可能影响证券市场的融资问题。笔者认为，虽然《物权法》未规定让与担保制度，但是，目前已经开展的融资融券业务并不会受到影响。这是因为， ...
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限制转让期限内的股票则不得用于质押。此外，财政部发布的《关于上市公司国有股质押有关问题的通知》第二条规定，公司发起人持有的国有股，在法律限制转让期限内不得 可能），可以豁免合并计算。 目前在实务操作中，根据中国证监会基金监管部的通知，深圳、上海证券交易所在实时监控中，对基金管理公司涉及到持股计算时，均 ...
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限制转让期限内的股票则不得用于质押。此外，财政部发布的《关于上市公司国有股质押有关问题的通知》第二条规定，公司发起人持有的国有股，在法律限制转让期限内不得 可能），可以豁免合并计算。 目前在实务操作中，根据中国证监会基金监管部的通知，深圳、上海证券交易所在实时监控中，对基金管理公司涉及到持股计算时，均 ...
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。内部控制测试一般在银行会计年度终了之前进行，这样有助于及早发现银行内部控制的问题，建议监管当局进行整改，保证银行会计记录的真实性和可靠性。测试之后，审计部门会 前几月，巴林银行新设了内部审计部门，分别对巴林银行所从事的银行业务和证券业务执行内部审计职能。这本来是一个能够有效防范风险的举措，但由于其 ...
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服务。直至1999年《1999年金融服务现代化法》颁布后，法律彻底拆除银行、证券保险之间的限制，鼓励“联合经营”，从而使金融服务集团在美国的合法经营得以 针对金融服务集团的特点，提高业务监管合作和国际监管合作水平，充分重视金融服务集团容易发生的风险传染、利益冲突、内部交易等问题，采取有效措施积极应对。 ...
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或警告以上处罚，执行期满不足3年的；3、因从事非法经营活动或超范围开办证券业务等受到警告或警告以上处罚，执行期满不足5年的；4、对因严重违法 资格，由所在地证券监管机构参照本办法审查、确认，并报中国证监会备案。第三十三条证券经营机构分公司、证券营业部总经理、副总经理任职，应按照中国证监会的有关规定取得 ...
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１４家期货交易所（长春期货交易所因故未参加）信息部门的负责人，以及证监会期货部的有关同志共３５人。会议由信息统计部主任徐雅萍同志主持，期货部副主任姚 。６．各交易所信息部门与证券期货信息、咨询公司之间的关系问题。由于后者只在各地工商行政部门注册，没有金融许可证，没有业务监管，侵犯交易所信息权益的行为屡 ...
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。证券公司董事长和总经理原则上不应由同一人担任。第二十九条证券公司经营出现重大问题，董事会、监事会、总经理难以正常履行职能时，单独或联合持股超过证券公司 和《证券法》有关规定执行。关联法规：全国人大法律（2）条第五章日常监管第六十七条证券公司及其子公司、分公司、证券营业部应当将《经营证券业务许可证》或 ...
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，这一现状使得国际板推出后的跨境监管问题存在极大的法律风险。 （四）投资者保护的难题 投资者得到有效保护是证券市场成熟健康发展的重要标志和根本保障。 我国已在国际合作方面取得了一定的成绩，证监会和交易所通过多边或双边形式与国外有关国家或组织进行了有效的合作，签订了一系列的双边合作谅解备忘录和多边协议， ...
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,提高利用外资银行的效率。 三、对外资银行的微观监管 微观监管问题主要涉及外资银行的业务活动和风险控制等问题,各国通过这两方面的法律规定调整外资银行的 。在条件成熟时可放宽对外资银行进入资本市场的限制,除允许外资银行进入中国证券市场进行Ｂ股发行分销外,还可以试行组建中外合资基金,让其逐步进入Ａ股市场, ...
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