于1998年12月以来就曾多次向证监会反映过亿安科技股价出现异常波动的问题，并于2000年向中国证监会提交了关于亿安科技出现严重异常股票交易的专项调查 并依法行使审批或者核准权，但没有像美国、英国等国家那样明确地授权证券监管机关制定有关操纵市场的业务规则并对其解释，而在实践中证监会并没有对操纵市场行为 ...
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过后，我国的信托制度正式建立，业务也已经有了一定发展，但有关信托的税收规定几近空白，只是对证券投资基金这种特殊信托基金的税收问题作了一些简单的规定。[9 2005年1月1日起，准许上海、深圳证券交易所代收的证券交易监管费和上海、郑州、大连期货交易所代收的期货市场监管费，从营业税计税依据中扣除；准许期货 ...
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虽在两大法出台后的数年内产生不少，却无此两大法的系统实施细则。其次，银行监管有关的条例和规章相互之间或与两大基本法律之间有诸多重叠、不协调或直接抵触之 ：检查官员一进入银行，将控制银行所有帐本和资产，如现金、证券等，检查官员除对银行资产、业务资料进行检查评估外，还对管理组织（包括高层管理人员和经理层的 ...
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,提高利用外资银行的效率。 三、对外资银行的微观监管 微观监管问题主要涉及外资银行的业务活动和风险控制等问题,各国通过这两方面的法律规定调整外资银行的 。在条件成熟时可放宽对外资银行进入资本市场的限制,除允许外资银行进入中国证券市场进行Ｂ股发行分销外,还可以试行组建中外合资基金,让其逐步进入Ａ股市场, ...
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没收非法所得的股票或其他非法所得、罚款；情节严重的，限制、暂停其经营证券业务或者撤销其经营业务的许可。我国《证券法》则进一步的把挪用客户保证金的处罚措施更 运动。另外，证监会于2001年11月发布的《关于证券公司增资扩股有关问题的通知》，也加强了对证券公司增资扩股所募集资金的监督管理，要求其优先用于 ...
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讨论和提出上市公司的概念和特征；第二部分分析了上市公司要约收购的有关问题；第三部分分析了协议收购的有关问题：第四部分结合国外立法例探讨反收购的有关部门 ，退出竞争。②发生与要约人意志无关的特别事由，以致不能进行公开收购，经证券监管机关认可，可以撤销要约。③收购要约的条件未能满足。收购要约通常规定有一定 ...
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证券公司难以利用商业银行的资金优势和网络优势，商业银行也不能借助证券业务来推动其银行业务的发展。但是分业经营的不足恰恰是其优势发挥的基础。正是基于 部委主要负责人组成，着重统筹协调和识别、防范系统性风险，负责评估金融总体状况、研拟有关金融监管的标准和政策、发布规章和指南等、指导和组织协调金融调控监管 ...
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判断为标准。[4]另外还规定，内幕信息不仅包括与公司业务、财务有关的信息，而且也包括了对证券市场供求关系产生影响的非经济性信息，判断某项信息是 ].检察日报，2009-8-5。 [9 赵斌，曹云清.利用未公开信息交易罪若干问题研究[J]，江西公安专科学校学报，2009，（7）：17。 [10] 赵斌， ...
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实行逐步准入制度，实现结构开发策略，对不同领域的证券业务应该区分对待，诸如跨国并购、资产证券化等业务可以向外资证券机构放开，而对国内券商可以细分的领域， 监管，更应该包括要加强与各国金融监管机构以及国际金融组织的合作。只有这样，才能有效解决跨国界信息交流存在的障碍问题，才能有效地防止资本市场风险在国家 ...
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年6月12日以前已经拥有可以卖出和融资的国债。按照国债回购的有关规定，国债回购必须是证券账户中有国债，然后将该账户进行国债回购指定，再根据需要将该 》、《委托投资协议》和《质押证券监管协议书》是否实际履行的问题。上述协议应当认定为各方已实际履行，理由是：1.按照国债回购的业务规则，科瑞公司账户买入近 ...
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