投资额度及开户批复文件，可以在托管人处为自有资金或由其提供资产管理服务的客户资金分别开立一个外汇账户和一个对应的人民币特殊账户。 合格投资者设立开放式 投资者人民币特殊账户的收入范围是：从合格投资者外汇账户结汇划入的资金、出售证券所得价款、现金股利、利息收入及经国家外汇管理局核准的其他收入；支出范围 ...
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介入、多对多的电子化方式集中撮合成交。卖出证券将经由卖出客户证券账户，卖出方证券公司证券交收账户、证券登记结算机构集中交收账户、买入方证券公司证券 需求相协调，使之更加有利于市场交易手段的完善和业务模式的拓展。事实上，已经有部门规章层级的《证券公司股票质押贷款管理办法》突破了原《担保法》和《物权法》的 ...
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介入、多对多的电子化方式集中撮合成交。卖出证券将经由卖出客户证券账户，卖出方证券公司证券交收账户、证券登记结算机构集中交收账户、买入方证券公司证券 需求相协调，使之更加有利于市场交易手段的完善和业务模式的拓展。事实上，已经有部门规章层级的《证券公司股票质押贷款管理办法》突破了原《担保法》和《物权法》的 ...
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交收与违约处理第一节 清算交收与回购质押品管理第二节 交收违约处理第四章 附则 第一章 总 则 第一条 为规范证券交易所上市和已发行拟上市债券的登记、托管与 （二）名义持有人是指受他人指定并代表他人持有证券的机构。（三）托管是指证券公司接受客户委托，代其保管证券并提供代收红利等权益维护服务的行为。（四 ...
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办法自发布之日起施行。附：高等学校有关行政负责人经济责任审计实施办法第一条为了规范高等学校有关行政负责人经济责任审计工作，保证审计工作质量，根据国家教委第24号令《教育 、季或年在规定的期限内报送当地财税机关、开户银行、主管部门和国有资产管理部门。第二十一条审计机构对企业内控制度评审的程序和方法：(一 ...
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政策支持和市场化运作相结合的农业保险组织形式。规范发展相互保险公司、自保公司等保险机构。稳步发展保险资产管理公司。完善高危行业安全生产风险抵押金制度，探索 水平。广泛运用现代信息技术，积极适应业务发展需求，加快应用开发和技术升级，逐步建立功能强大、技术先进的综合客户服务平台。积极推动网上保险、远程理赔 ...
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各公司的全面预算、资产、资金管理制度，监督、管理专业子公司的资产及资金运用；4．监督、管理产、寿险子公司的再保险业务；5．监督、稽核和管理集团 ，对5家财政局和2家证券公司股东按照《向保险公司投资入股暂行规定》(保监发(2000)49号)于平安保险集团登记注册后半年内予以彻底规范。六、工作步骤分业改革 ...
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最近三年内没有重大违法、违规行为；(二)具有良好的公司治理、风险管理体系和内部控制；(三)对开办信贷资产证券化业务具有合理的目标定位和明确的战略规划，并且符合其 相关风险。第四十九条金融机构投资资产支持证券，将面临资产池资产所包含的信用风险。金融机构应当根据资产池资产的客户、地域和行业特征，将其纳入本 ...
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取得其许可。 第16条 上市上柜公司应按照相关法令规范建立健全之财务、业务及会计管理制度，并应与其关系企业就主要往来银行、客户及供货商妥适办理综合之风险 或互为配偶或一等亲属担任，则宜增加独立董事席次。 第24条 上市上柜公司除已依证券交易所或柜台买卖中心规定办理外，应规划适当之独立董事席次，经依第二 ...
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九、非依法令所为之查询，泄漏客户委任事项及其它职务所获悉之秘密。 十、同意或默许他人使用本公司或业务人员名义执行业务。 十一、于有价证券集中交易市场或 ，由本会予以奖励或表扬： 一、对健全证券投资顾问业务与全权委托投资业务之经营与发展，增进资产管理服务市场之整合管理具有显著绩效者。 二、研究著述，对 ...
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