证券公司投资损失 -全站搜索

上海证券交易所股票上市规则

（二）大额银行退票；（三）重大经营性或非经营性亏损；（四）遭受重大损失；（五）重大投资行为；（六）可能依法承担的赔偿责任；（七）重大行政处罚；（八秘书及公司认定的其他人员。独立财务顾问：指有证券从业资格的会计师事务所、证券咨询机构、综合类证券公司。１３．２本规则未作定义的用语的含义，依照国家有关法律 ...

//www.110.com/fagui/law_23395.html -了解详情

上市公司现金分红制度的自治与强制

优或理想的股利支付水平是最小化的筹集新资金的交易成本以及经营者行为导致投资不确定性产生的隐性代理成本权衡的结果[2]。伊斯坦布鲁克（Easterbrook）于分红派息，且董事会对于不分配的理由未作出合理解释的，担任主承销商的证券公司应当对此重点关注并在尽职调查报告中予以说明。2004年《关于加强社会 ...

//www.110.com/ziliao/article-376548.html -了解详情

投资理财者是消费者吗？

证券投资者与证券公司约定以交易佣金折扣方式返还购买证券交易设备费用，其行为是以在证券市场上获取投资收益为目的，并非为了生活消费的需要，故不符合《服务时存在欺诈等侵犯金融消费者权益的行为时，不但应当赔偿金融消费者的实际经济损失，还应当承担相应的惩罚性民事责任。3. 构建统一的金融消费纠纷协调解决机制 ...

//www.110.com/ziliao/article-339717.html -了解详情

证券上市指南

说明事件的实质。所谓重大事件是指下列情况：(1)、公司的经营方针和经营范围的重大变化：(2)、公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定;(3)、证券交易中遭受损失的，发行人、上市公司应当承担赔偿责任;发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司，应当与发行人 ...

//www.110.com/ziliao/article-332340.html -了解详情

我国的证券法律制度

的11项法定内容；第三是关于违反信息披露原则使投资者遭受损失的赔偿责任规定，包括发行人、承销的证券公司应当承担的赔偿责任，以及负有责任的董事、监事、经理应当客户交易结算资金方案初审工作的通知》、《证券投资咨询机构检查制度》等20多件规章和规范性文件。以加强对证券公司的持续监管为重点，补充和拓展了关于 ...

//www.110.com/ziliao/article-278555.html -了解详情

全国人大常委会法制讲座第二十一讲：我国的证券法律制度

的11项法定内容；第三是关于违反信息披露原则使投资者遭受损失的赔偿责任规定，包括发行人、承销的证券公司应当承担的赔偿责任，以及负有责任的董事、监事、经理应当客户交易结算资金方案初审工作的通知》、《证券投资咨询机构检查制度》等20多件规章和规范性文件。以加强对证券公司的持续监管为重点，补充和拓展了关于 ...

//www.110.com/ziliao/article-275848.html -了解详情

上市公司MBO的相关法律问题分析

4）以自有财产为他人提供担保；等等。2002年11月中旬，重庆新华信托投资股份有限公司设立了5亿元规模的专项MBO信托。同期，荣正咨询有限公司设立股东通过公开征集方式出让其所持有的上市公司股份的，应当委托证券公司代为办理，具体程序和要求执行证券交易所的相关业务规则。 [⑨]由此可见，并不是所有的上市 ...

//www.110.com/ziliao/article-274449.html -了解详情

证券虚假信息案件中程序问题的探讨

向社会公开募集股份的发行市场，通过证券交易所报价系统进行证券交易的市场，证券公司代办股份转让市场以及国家批准设立的其他证券市场，第3条规定在国家批准设立等禁止性义务，违反此类禁止性义务实施的也是虚假陈述信息的误导行为，给投资人造成损失，和其他被告并没有实际的区别，也应成为虚假陈述民事赔偿诉讼的被告， ...

//www.110.com/ziliao/article-271034.html -了解详情

“上市信用”是上市公司的特有信用

靠上市公司，还依赖于多个主体，如证券交易所、证券公司、证券中介机构、证券业协会等。并且，这些主体又都与上市公司有着紧密的联系。从这个意义上说，它们也就是对决定信用的各种因素进行评估，确定相应的等级，并用简明的符号来表示，为投资和交易活动提供一个简洁、直观的判断对方信用的标准。信用评估可以分为两种，即 ...

//www.110.com/ziliao/article-270313.html -了解详情

股民诉“股市黑嘴”民事赔偿案被驳回无证据认定股民损失与被告操纵行为有直接关联

，造成亏损额共计10.1万余元。王某认为，首放公司、汪建中操纵证券市场的行为给其造成了巨大的投资损失，被告应当对此承担赔偿责任。汪建中称王某的在互联网上推荐“中信银行”、“中国石化”、“万科A”股票。王某自1998年即从事股票投资活动，股票交易频繁。自2007年5月到2008年4月间，其对涉案的“ ...

//www.110.com/ziliao/article-264313.html -了解详情