业务。对不熟悉业务，不能清楚地掌握公司经营、风险状况，不具备管理能力的高级管理人员，要进行监管警示；限期达不到要求的，应建议公司即行更换。不接受 管人员权力进行限制或取消一定期限直至终身任职资格。凡有不良记录或受金融监管部门处分的人员，一律不得在信托投资公司担任高级管理人员。 十一、各银监局要统一思想 ...
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管理暂行条例》规定的条件外，还应当符合以下要求：(一)有具备任职资格的高级管理人员；(二)有符合现代企业制度的法人治理结构；(三)中国证监会规定的其他 业务需要的经营场所和设施；(五)中国证监会根据审慎监管原则要求的其他条件。期货经纪公司分公司等其他分支机构的管理办法，由中国证监会另行规定。第八条期货 ...
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、行政法规、中国证监会的规定和行业规范；(八)自愿接受中国证监会依照本办法采取的监管措施；(九)中国证监会规定的其他事项。第二十六条 保荐机构提交推荐 七；(三)保荐机构的保荐代表人或者董事、监事、经理、其他高级管理人员拥有发行人权益、在发行人任职等可能影响公正履行保荐职责的情形；(四)保荐机构及其大 ...
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%的，“与上述股东有关联关系的董事”包括在该股东及其关联企业任职、领薪以及与该股东存在其他利益关联的董事。（八）《办法》第四十七条“基金管理公司主要 股东被采取责令停业整顿、指定托管、接管或撤销等监管措施，或进入破产、清算程序。基金管理公司的董事、高级管理人员、股东及有关各方应当按照第四十七条的规定 ...
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足够的工作人员从事信息披露工作，董事会秘书是否具备相关规则规定的任职资格。第十六条在对上市公司信息披露工作考核时，本所关注的其他内容包括：（一）上市公司及其 盈利预测数的80%；（十六）公司被本所出具监管函或约见谈话；（十七）公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人受到中国证监会行政处罚、本 ...
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足够的工作人员从事信息披露工作，董事会秘书是否具备相关规则规定的任职资格。第十六条在对上市公司信息披露工作考核时，本所关注的其他内容包括：（一）上市公司及其 盈利预测数的80%；（十六）公司被本所出具监管函或约见谈话；（十七）公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人受到中国证监会行政处罚、本 ...
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最低限额为人民币20亿元；（四）具有符合中国保监会规定任职资格条件的董事、监事和高级管理人员；（五）具有完善的治理结构、健全的组织机构、有效的风险 二）保险集团公司股东、实际控制人；（三）保险集团公司董事、监事、高级管理人员。依据《保险法》和金融监管协调机制的有关规定，中国保监会可对保险集团成员公司的 ...
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持股比例不得低于注册资本的5‰。第十一条 小额贷款公司应当设董事会和监事会。董事、监事的任职资格、人数、任期等应当符合《公司法》、《公司登记管理条例 公司违反《浙江省小额贷款公司试点暂行管理办法》的相关规定的，有权采取警告、公示、风险提示、约见小额贷款公司董事或高级管理人员谈话、质询、责令停办业务等 ...
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，保护投资者的合法权益和社会公共利益，根据《证券法》、《公司法》，制定本办法。关联法规：全国人大法律（2）条第二条在中华人民共和国境内首次公开发行 人员的法定义务和责任。第二十三条发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得有下列情形：(一) 被中国证监会采取证券市场 ...
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候选人名单及简历；(六)场地、设备、资金证明文件及情况说明；(七)拟任用高级管理人员的名单及其简历；(八)中国证监会要求提交的其他文件、材料。第十条 期货 。第四十一条 期货交易所应当制定会员管理办法。会员管理办法内容包括：(一)会员资格的取得条件和程序；(二)会员资格的变更条件和程序；(三)对会员的 ...
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