意见》，积极推动证券业的规范发展，鼓励证券公司在业务和管理等方面开展创新活动。现将有关问题通知如下：一、鼓励证券公司充分发挥创新的积极性和主动性，根据 应包含风险评估、内控措施、风险承担准备的预案以及接受行政监管的可行性安排等内容。试点证券公司创新业务的规模应与其风险控制能力和风险承受能力相适应，其 ...
//www.110.com/fagui/law_130693.html -了解详情
公司工作及│┃┃具体分管什么业务？分管该项│┃┃业务期间是否出现过违法违规│┃┃行为或对证券公司的经营造成│┃┃风险？如有，请详细说明有关│┃┃情况以及本人是否负有责任。 ，并保证所填内容真实、准确、完整，如出现虚假、隐瞒、遗漏等问题，推荐人要负相应的法律责任。 推 荐 人被推荐人 单位单位 职务职务 ...
//www.110.com/fagui/law_127535.html -了解详情
投资者的辨别能力，从源头上预防非法证券活动的发生。 安徽省人民政府办公厅二○○七年二月二十七日 附：国务院办公厅关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知 国办发(2006)99号 各省、自治区、直辖市人民政府，国务院各部委、各直属机构：近年来，非法发行股票和非法经营证券业务(以下简称 ...
//www.110.com/fagui/law_287813.html -了解详情
投资者的辨别能力，从源头上预防非法证券活动的发生。 安徽省人民政府办公厅二○○七年二月二十七日 附：国务院办公厅关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知 国办发(2006)99号 各省、自治区、直辖市人民政府，国务院各部委、各直属机构：近年来，非法发行股票和非法经营证券业务(以下简称 ...
//www.110.com/fagui/law_287776.html -了解详情
，现就规范类证券公司评审与监管的有关问题通知如下：一、规范类证券公司应当具备风险底数清楚，财务数据真实完整，各项财务和业务指标符合有关法律法规和规章 ，由注册地证监局对该制度及实施情况进行评审并出具意见。 四、申请评审的证券公司的法定代表人、经营管理的主要负责人应对其会计报表等申报材料的真实性、准确性 ...
//www.110.com/fagui/law_142100.html -了解详情
，现就规范类证券公司评审与监管的有关问题通知如下：一、规范类证券公司应当具备风险底数清楚，财务数据真实完整，各项财务和业务指标符合有关法律法规和规章 ，由注册地证监局对该制度及实施情况进行评审并出具意见。 四、申请评审的证券公司的法定代表人、经营管理的主要负责人应对其会计报表等申报材料的真实性、准确性 ...
//www.110.com/fagui/law_142099.html -了解详情
)的有关问题通知如下： 一、申请合格投资者资格的，应当达到下列资产规模等条件：(一)基金管理机构：经营资产管理业务5年以上，最近一个会计年度管理的证券 有充分理由认为更换托管人更符合其利益的；(二)中国证监会、国家外汇局根据审慎监管原则，认定托管人不能继续履行托管人职责的。新任托管人、原任托管人应当在 ...
//www.110.com/fagui/law_137394.html -了解详情
出资金”项目，反映保险公司对外拆出的资金。符合《国家外汇管理局关于保险公司开办境内外汇同业拆借业务有关问题的通知》（汇发〔2003〕105号）等 状况表、最低偿付能力额度计算表、认可资产表、认可负债表、明细表等）和监管指标报表的EXCEL格式文件（报表表样可从中国保监会网站www.circ.gov. ...
//www.110.com/fagui/law_60634.html -了解详情
并及时处理审批事项取消后可能出现的情况和问题，认真做好有关后续监管和衔接工作，防止出现管理脱节。如遇到重大问题，请及时与会机构部联系。 附： 领新的《经营证券业务许可证》。 17 证券公司营业部转让、互换初审 由受让方证券公司直接向中国证监会提交申请文件，同时抄报住所地和有关证券营业部所在地中国证监会 ...
//www.110.com/fagui/law_128732.html -了解详情
日开始实施。为帮助大家学习和理解，现将有关问题解答如下：一、为什么要制订《证券公司财务制度》？目前证券公司是执行1993年颁布的《金融保险企业财务 交易额从3895亿元增长到46300亿元。二是证券机构数量发展很快。到目前为止，全国有90家证券公司，327家兼营证券业务的信托投资公司，这些机构下设证券 ...
//www.110.com/fagui/law_121032.html -了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务