约定客户委托资产的保管方式。对委托资产进行托管的，资产托管机构应当是具有证券投资基金托管业务资格或者经中国证监会认可的金融机构。资产托管机构应当安全保管 稽核过程中发现的违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者公司内部控制制度的行为。第四十条证券公司应当严格执行相关会计准则，建立定向资产管理业务账户、 ...
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客户委托资产的保管方式。 对委托资产进行托管的，资产托管机构应当是具有证券投资基金托管业务资格或者经中国证监会认可的金融机构。 资产托管机构应当安全保管 过程中发现的违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者公司内部控制制度的行为。第四十条 证券公司应当严格执行相关会计准则，建立定向资产管理业务账户、 ...
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《公司法》、《证券法》，引导证券公司规范运作，完善证券公司内部治理机制，推动证券公司现代企业制度建设，中国证监会起草了《证券公司章程指引(征求意见稿)》，现予 义务第五章 股东(大)会第六章 董事会第七章 监事会第八章 经理第九章 内部控制第十章 财务会计制度、利润分配和审计第十一章 合并、分立、增资 ...
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关联法规：全国人大法律（1）条第八条注册会计师应以内部控制评审报告的形式，对公司内部控制的完整性、合理性和有效性进行客观评价，并提出相应的改进建议。 结算资金管理办法》若干意见的通知（证监发［２００１〗１２１号）、《关于规范证券公司受托投资管理业务的通知》（证监机构字［２００１〗２６５号）以及其他相关 ...
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，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者销毁。第三章 风险管理与内部控制第三十六条 证券公司从事定向资产管理业务，应当建立健全投资决策、公平交易、会计核算、 业务和制度执行情况进行合规检查，发现违反法律、行政法规、中国证监会规定或者公司制度行为的，应当及时纠正处理，并向住所地、资产管理分公司所在地中国证监会 ...
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文件、资料和数据保存期限不得少于20年。 第三章 风险管理与内部控制 第三十七条 证券公司从事定向资产管理业务，应当建立健全投资决策、公平交易、会计核算、 业务和制度执行情况进行合规检查，发现违反法律、行政法规、中国证监会规定或者公司制度行为的，应当及时纠正处理，并向住所地中国证监会派出机构报告。第四 ...
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规定，诚实信用，勤勉尽责，具有良好的职业道德，无不良行为记录；(三)熟悉有关证券法律、法规，具有履行高级管理人员职责所必备的经营管理知识和组织协调能力； 部委规章（1）条第三十一条 证券公司应当要求内部稽核部门对公司内部控制进行定期评审并聘请会计师事务所对公司内部控制进行年度评审，及时发现和改进存在的 ...
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运作情况，体现其合规风险管理能力。（三）动态风险监控。主要反映证券公司风险控制指标及各项业务风险的动态识别、度量、监测、预警、报告及处理机制 董事、监事、高管人员资质及任免变更符合监管要求2.02 内部组织架构和业务管控制度健全有效2.03 内部激励约束机制和责任追究制度科学合理并有效执行2.04 合 ...
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设计及执行，或自行检查，或会计师受托项目审查公司内部控制制度时，应综合考量前项所列各组成要素，其判断项目除财政部证券暨期货管理委员会(以下简称本会)所定者 衍生性商品交易、资金贷与他人及为他人背书或提供保证等重大财务业务行为之控制作业，列为每年年度稽核计画之稽核项目。 第一项之稽核报告、工作底稿及相关 ...
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委托的客户信息、交易指令及其他敏感信息进行可靠的加密，加解密应在投资者与证券公司实际控制的设备中进行，不得存在任何中间环节对数据进行加解密。 第四十三条网上 、跨站脚本等系统存在的安全隐患和漏洞，并进行改进和完善。风险评估应通过内部评估与外部评估相结合的方式进行。 第六十七条安全风险评估应包括漏洞扫描 ...
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