各中介机构应严格按照《企业会计准则》、《上市公司信息披露管理办法》和证券交易所颁布的相关业务规则的有关规定进行关联方认定，充分披露关联方关系及其交易 准确地披露关联方关系及其交易。保荐机构、会计师事务所和律师事务所在核查发行人与其客户、供应商之间是否存在关联方关系时，不应仅限于查阅书面资料，应采取实地 ...
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条约就是这样的规定。司法协助的内容一般包括交换信息、制作证人证言、复制与翻印业务记录及送达有关非诉讼文书。对于所交换的信息，一般都规定只能用于请求方在请求 《证券交易所风险基金管理暂行办法》、《证券结算风险基金管理办法》、《上市公司新股管理办法》、《客户交易结算资金管理办法》、《证券公司管理办法》、《 ...
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6．公司所有员工均应服从监管机构的依法监管，树立沟通意识，协助维护行业市场管理的规范、有序。4．6．1．员工均应服从国家、资本市场监管机构的依法监管 公司、客户利益的专有性或保密性信息，包括但不限于国家通信机密、公司业务信息、战略方案、客户资料、薪酬信息，市场及销售策略或任何其他保密信息。5．3．员工 ...
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，受聘期经纪公司为期货交易当事人代理期货交易业务的人员。第三条在本市行政区域内从事期货交易及其相关活动，必须遵守本办法。第四条青岛市证券管理委员会（以下简称 每个会计年度结束后的二个月内提交营业报告书和由会计师事务所或审计事务所出具的资产负债、损益和其他有关的财务报告。第四章交易原则和交易规则第二十五 ...
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，受聘期经纪公司为期货交易当事人代理期货交易业务的人员。第三条在本市行政区域内从事期货交易及其相关活动，必须遵守本办法。第四条青岛市证券管理委员会（以下简称 每个会计年度结束后的二个月内提交营业报告书和由会计师事务所或审计事务所出具的资产负债、损益和其他有关的财务报告。第四章交易原则和交易规则第二十五 ...
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全部向客户分配。??第三章银信其他合作?第十五条银行和信托公司开展信贷资产证券化合作业务，应当遵守以下规定：?（一）符合《信贷资产证券化试点管理办法 应当自主选择贷款服务机构、资金保管机构、证券登记托管机构，以及律师事务所、会计师事务所、评级机构等其他为证券化交易提供服务的机构，银行不得代为指定；?（ ...
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受聘期经纪公司为期货交易当事人代理期货交易业务的人员。第三条 在本市行政区域内从事期货交易及其相关活动，必须遵守本办法。第四条 青岛市证券管理委员会(以下 机构缴存规定数额或比例的营业保证金；(八)不得制造和提供虚假信息，强制或诱导客户做某一方向的交易；(九)不得通过合谋，集中资金优势，联手买卖，操纵 ...
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各保监局、机关各部门、各保险集团(控股)公司、各保险公司、各保险资产管理公司：现将《中国保险业发展“十一五”规划信息化重点专项规划》印发给你们， ，加快业务系统的整合与改造，积极推动远程理赔等新的服务方式，建立以客户为中心的业务系统平台。加快财务系统的改造与优化，加强偿付能力指标体系的应用，强化精算 ...
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各具有主承销商资格的证券公司、金融资产管理公司，各上市公司： 为规范上市公司发行新股的信息披露行为，现发布《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第11 存在同业竞争作出解释。第四十五条 发行人对同业竞争的解释应包括相同、相似业务的客户、市场差别以及对发行人的客观影响等方面。第四十六条 对于已存在或 ...
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各具有主承销商资格的证券公司、金融资产管理公司，各上市公司：为规范上市公司发行新股的信息披露行为，现发布《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第１１ 存在同业竞争作出解释。第四十五条发行人对同业竞争的解释应包括相同、相似业务的客户、市场差别以及对发行人的客观影响等方面。第四十六条对于已存在或可能 ...
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