规则，可以对交易所提起侵权民事诉讼。就第二个争议问题，法院判决认为，上交所审核证券公司创设武钢权证是合法的自律监管行为。该行为本身并未违反权证管理业务 的模糊性又反过来进一步放大了交易所法律地位的不确定性，以至于很多投资者在权证投资产生损失后，迳行选择将交易所列为被告，以交易所违规审核权证等为由，请求 ...
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。一般行为人基本上都是有目的有意识的通过各种手段，为谋取非法利益或避免、减少损失而主动去破坏证券市场的正常秩序，侵害投资者的合法利益。 3．客体特征 证券犯罪 先进的电脑开展所有业务，因此，这类犯罪隐蔽性极强、危害性更大。如深圳证券公司二部电脑管理员刘，利用掌握的电脑密码，在电脑终端机上开通系统数据资 ...
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。一般行为人基本上都是有目的有意识的通过各种手段，为谋取非法利益或避免、减少损失而主动去破坏证券市场的正常秩序，侵害投资者的合法利益。 3．客体特征 证券犯罪 先进的电脑开展所有业务，因此，这类犯罪隐蔽性极强、危害性更大。如深圳证券公司二部电脑管理员刘，利用掌握的电脑密码，在电脑终端机上开通系统数据资 ...
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，享受甲方提供的专业服务，乙方基于独立的判断，自行决定证券投资，承担投资损失，乙方向甲方支付证券投资咨询服务费人民币3万元；服务期限为2008年3月20日至 首页还作了风险提示：1、本公司承诺诚信提供专业服务，不承诺投资者获取投资收益，也不与投资者约定分享投资收益或分担投资损失；2、市场有风险，投资需 ...
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损失；原告已经知晓被告告知的风险提示，基于独立判断自行决定证券投资，承担投资损失。在合同记载的风险提示中，被告承诺诚信提供专业服务，不承诺投资者获取投资 条，《中华人民共和国民事诉讼法》第一百三十条的规定，判决如下：被告某公司于判决生效后十日内退还原告钱某咨询服务费人民币20,833.32元。如果未按 ...
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有关问题的通知》（即《115通知》）的精神，凡投资损失都可以对有执业过失的注册会计师主张赔偿。在证券市场以外，我国的《公司法》、《注册会计师法》 查明，1997年到2001年8月期间，东方电子原董事长、总经理隋元柏等人伪造公司业绩，买卖东方电子内部职工股用于虚增主营业务收入。法院于2003年1月对隋元 ...
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向社会公开募集股份的发行市场，通过证券交易所报价系统进行证券交易的市场，证券公司代办股份转让市场以及国家批准设立的其他证券市场，第3条规定在国家批准设立 等禁止性义务，违反此类禁止性义务实施的也是虚假陈述信息的误导行为，给投资人造成损失，和其他被告并没有实际的区别，也应成为虚假陈述民事赔偿诉讼的被告， ...
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，不具备证据的合法形式；该证据不能达到被告的证明目的，无法证明是否有投资损失。 被告广东梅雁水电股份有限公司、汕头市盈源建筑工程有限公司对广东梅雁实业 ，并提请公司2005年年度股东大会审议、表决。原告提供的证据17《广东梅雁企业（集团）股份有限公司2005年年度股东大会决议公告》（来源：中国证券网、 ...
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才不对客户的损失负责。可见，券商对客户所承担的仍是过错责任，而非无过错责任。 在很多时候，券商除了为客户代理证券交易，还为客户提供投资建议或兼任投资 ，尽管证券市场仍在初步发展阶段，法律尚不允许证券公司接受客户的全权委托，但证券公司可以提供咨询服务、从事自营业务等。这就决定了券商与客户间关系的复杂性及 ...
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基金等新型的机构投资者； 二是允许保险公司、证券公司、银行、财务公司等金融机构在一定监管条件下投资于资本市场； 三是发展企业间相互持股 到期时， 光大银行返还投资者人民币本金， 并以美元支付投资人投资收益， 光大银行保证投资人的本金不受损失。 [11]早在2005年初， 平安保险股份有限公司（ 下称 ...
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