民事赔偿诉讼的前提。所谓虚假陈述，是指信息披露义务人违反证券法的规定，在证券发行或者交易过程中，对重大事件作出违背事实真相的虚假记载、误导性陈述，或者 更正日起至基准日期间，每个交易日收盘价的平均价格之差，乘以投资人所持有的证券数量，两者之积为投资人损失额。 这就是说，如何确定基准日、揭露日或者更正日 ...
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是有限的；客户是基于信赖而选择券商，基于信赖而委托券商，券商作为客户与证券发行人间的枢纽在接受委托之时也就接受了客户的信赖。其次，券商与 的仍是过错责任，而非无过错责任。 在很多时候，券商除了为客户代理证券交易，还为客户提供投资建议或兼任投资顾问（ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔ ａｄｖｉｓｅｒ）。这时客户作为 ...
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， 其修改的动作比较大， 修改的内容比较多。这次修订， 涉及证券市场整个的基本制度， 在证券发行、交易、结算及投资者保护等方面上都做了大的调整 本身固有的缺陷， 国际证监会组织（ IO SCO ） 的相关指引和文件中多次强调证券监管的微观基础与市场自律的重要性， 敦促各国证监会在加强日常监管的同时加速 ...
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各种证券，组织、吸收长期资金，提供政府和企业所需要的财政资金和长期资金。具体包括证券发行市场和证券交易市场两部分。从整体上看，证券市场隶属于长期金融市场(或资本市场)，是其构成部分之一。证券市场交易种类的不同，可分为股票市场和债券市场，且两者均由各自的发行市场和 ...
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《深圳证券交易所数据接口规范》进行了相应修订,增加对股票等证券发行业务（含增发）允许撤销申购委托的约定,并对合法申购予以回报。现将有关事项公告如下：一、交易数据 为申购价。该笔回报仅表示申购已被交易系统接收，是否申购成功需在结算公司发行处理系统验资、配号、抽签后才能确定。因增加了撤单功能，原7C业务的 ...
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于国家行政机关及其工作人员、国营企事业单位及其管理人员、中外合资企业的中方工作人员在证券发行、交易和管理等活动过程中，违反《试行办法》应受到惩处的行为。 工作人员报所在单位或上级主管单位监察或人事部门备案。第四条与股票审批、发行、交易和管理相关的企事业单位工作人员不得利用职权从事投机买卖等，购买股票者 ...
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禁止证券欺诈行为暂行办法》第十一条关于“禁止任何单位或者个人对证券发行、交易及其相关活动的事实、性质、前景、法律等事项作出不实、严重误导或者含有重大遗漏 交易管理暂行条例》(以下简称《股票条例》)第七十四条第二项所述“在股票发行、交易过程中，作出虚假、严重误导性陈述或者遗漏重大信息的”行为。 二、沈阳 ...
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源现代农业发展股份有限公司(以下简称琼民源)1996年年度报告严重违反国家会计制度和证券法规，编造虚假财务报告等问题进行了调查。现已查实琼民源原董事田桂 行为暂行办法》(以下简称《禁止欺诈办法》)第11条关于“禁止任何单位或者个人对证券发行、交易及其相关活动的事实、性质、前景、法律等事项作出不实、严重 ...
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经开公司”)在杭州娃哈哈美食城股份有限公司(筹)(以下简称“娃哈哈公司”)申报上市过程中违反证券法规的行为进行了调查。 经查实，中经开公司在制作娃哈哈公司上市申报 证券欺诈行为暂行办法》第十一条关于“禁止任何单位和个人对证券发行、交易及其相关活动的事实、性质、前景、法律等事项作出不实、严重误导或者含有 ...
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各保荐机构：为配合证券发行核准制的推行，中国证券业协会于2001年3月29日发布了《关于证券公司推荐发行申请有关工作方案的通知》（中证协[ 随着保荐制度的实施，中国证券业协会决定自2005年1月1日起废止《关于证券公司推荐发行申请有关工作方案的通知》，特此通知。中国证券业协会二○○四年十二月三十日...
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