监督暂行办法》（财政部令第24号）、《财政部 证监会关于会计师事务所从事证券期货相关业务有关问题的通知》（财会[2007]6号）、《会计师事务所监督检查工作规程》 寓服务于监督之中，为事务所创造良好的执业环境，建立和谐、顺畅、有效的监管关系。 第九条 吉林专员办在对事务所开展行政监督工作中，要严格遵守 ...
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制度及其执行情况进行核查。第五十三条 证券公司应当实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离，防范内幕交易， ，或者因停业、解散、撤销、破产等原因不能履行职责的，证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜。集合资产管理合同应当对此作出相应约定。第六十八 ...
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；（二）熟悉证券业务，通晓证券法律、法规和准则，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能；（三）从事证券工作5年以上，并且通过有关专业考试或具有8 出现违法违规行为的，依法对该公司及负有责任的董事、高级管理人员和其他人员采取监管措施或者追究法律责任。合规总监支持、纵容公司的违法违规行为，或者无合理理由 ...
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有关事项的通知 证监基金字(1999)21号 1999年7月12日 3 关于向二级市场投资者配售新股有关问题的通知 证监发行字(2000)5号 2000年2月13日 4 关于加强证券公司承销企业债券业务监管工作的通知 证监机构字(2000)85号 2000年4月30日 5 关于调整证券投资基金认购 ...
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直接监管的信托投资公司：为进一步加强对信托投资公司监管，防范风险，促进信托投资公司依法合规经营，现就有关问题通知如下：一、加强对信托投资公司执行国家 尽职管理，亲自处理信托事务。要认真检查信托投资公司通过所控制或关联的证券公司进行证券投资业务的风险情况，对投资组合管理、风险控制、投资评价制度不健全或 ...
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公司业务经营管理状况和公司已发生或可能发生的重大事件及其影响,及时向董事会报告公司经营活动中存在的问题,不得以不直接从事经营管理或者不知悉有关问题和 。3.2.3董事会秘书的主要职责:(一)负责公司和相关当事人与本所及其他证券监管机构之间的及时沟通和联络,保证本所可以随时与其取得工作联系；(二)负责 ...
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需要对以前年度相关会计科目进行追溯调整的，应严格执行财政部《证券公司执行金融企业会计制度有关问题衔接规定》（财会[2003]17号）及相关文件的规定，并 旧会计制度调整导致相关指标达不到现行监管要求及相关业务资格条件的，可参照《关于证券公司执行金融企业会计制度有关事项的通知》（证监机构字[2004]1 ...
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提高股票发行复审质量，增加工作透明度，中国证监会要调整、充实发行审核委员会，吸收有关部门专家参加，但不得吸纳有利益冲突的市场参与者。为保证上市公司的质量 公司由中国人民银行归口管理，业务活动接受中国证监会监督管理。(三)建立和完善证券、期货业协会，充分发挥其行业自律监管的作用。要尽快建立期货业协会，并 ...
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2、改制设立基本程序（1）拟定改制设立方案；（2）聘请具有证券业务资格的有关中介机构进行审计和国有资产评估；（3）签署发起人协议并拟定公司章程 服务”大厅 8 股票上市前两个工作日 接收公司报送的已签好的上市协议书 发审监管部 “一站式服务”大厅 9 上市首日 1．行政中心承办上市仪式2．转交所领导已 ...
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加以规范。私募基金由于缺乏配套法律、法规的监管，蕴含着很大的法律风险。因此,政府应当加紧制定与私募基金监管有关的法律、法规,以利于它们的规范运作。因此 从地下转为地上公开之后，各券商在这方面的竞争更加激烈了。目前，一些证券公司在开展资产管理业务中都有相同的承诺，如保证收回本金保证年收益率等。? （3） ...
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