监管面临新挑战。从机构投资者监管看，随着机构投资者发展的多元化，不同类型投资者的投资理念、交易行为、盈利模式和操作方法将呈现多样性特征，其违法违规的交易特点和 仍不能确定的，为有效达成监管目的，并解决争执，证券监管机构可与证券公司、上市公司、期货公司及其他相关当事人（以下简称相对人）和解，缔结行政合同 ...
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监管面临新挑战。从机构投资者监管看，随着机构投资者发展的多元化，不同类型投资者的投资理念、交易行为、盈利模式和操作方法将呈现多样性特征，其违法违规的交易特点和 仍不能确定的，为有效达成监管目的，并解决争执，证券监管机构可与证券公司、上市公司、期货公司及其他相关当事人（以下简称相对人）和解，缔结行政合同 ...
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的11项法定内容；第三是关于违反信息披露原则使投资者遭受损失的赔偿责任规定，包括发行人、承销的证券公司应当承担的赔偿责任，以及负有责任的董事、监事、经理应当 客户交易结算资金方案初审工作的通知》、《证券投资咨询机构检查制度》等20多件规章和规范性文件。以加强对证券公司的持续监管为重点，补充和拓展了关于 ...
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；（二）进行交易的凭证等投资损失证据材料。根据该条规定，提起诉讼应当提交以下三项证明文件：1、身份证，从证券登记实名制的角度，要求投资者在 范围之外，不利于投资者形成团体面对诉讼。目前的情况依然是单个投资者单独面对上市公司要求赔偿。2、诉讼费，如果按照代表人诉讼受理案件，诉讼费应当按照一个案件收取， ...
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中期报告、临时报告，存在虚假记载、误导性陈述或者有重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人、承销的证券公司应当承担赔偿责任，发行人、承销的 证券民事责任制度的立法漏洞暴露无遗。为了切实保护广大投资者的利益，鼓励其投资的积极性，维护证券市场的健康交易秩序，应当尽快对证券法中的法律责任制度在立法 ...
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的11项法定内容；第三是关于违反信息披露原则使投资者遭受损失的赔偿责任规定，包括发行人、承销的证券公司应当承担的赔偿责任，以及负有责任的董事、监事、经理应当 客户交易结算资金方案初审工作的通知》、《证券投资咨询机构检查制度》等20多件规章和规范性文件。以加强对证券公司的持续监管为重点，补充和拓展了关于 ...
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；（二）进行交易的凭证等投资损失证据材料。根据该条规定，提起诉讼应当提交以下三项证明文件：1、身份证，从证券登记实名制的角度，要求投资者在 范围之外，不利于投资者形成团体面对诉讼。目前的情况依然是单个投资者单独面对上市公司要求赔偿。2、诉讼费，如果按照代表人诉讼受理案件，诉讼费应当按照一个案件收取， ...
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证券市场对外开放的步伐，又限制和避免由于外资进入引起我国证券市场乃至金融市场的震荡，导致无法预料的损失，甚至发生墨西哥股灾那样的情况。?1995年12月25日 公司已有6家，其余的基金管理机构则包括了商业银行、证券公司及信托投资公司下属的基金部。从行业内部结构来看，由于缺乏系统化与科学化的训练，大部分 ...
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靠上市公司，还依赖于多个主体，如证券交易所、证券公司、证券中介机构、证券业协会等。并且，这些主体又都与上市公司有着紧密的联系。从这个意义上说，它们 也就是对决定信用的各种因素进行评估，确定相应的等级，并用简明的符号来表示，为投资和交易活动提供一个简洁、直观的判断对方信用的标准。信用评估可以分为两种，即 ...
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4）以自有财产为他人提供担保；等等。2002年11月中旬，重庆新华信托投资股份有限公司设立了5亿元规模的专项MBO信托。同期，荣正咨询有限公司设立 股东通过公开征集方式出让其所持有的上市公司股份的，应当委托证券公司代为办理，具体程序和要求执行证券交易所的相关业务规则。”[⑨]由此可见，并不是所有的上市 ...
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