和《证券法》第143 条禁止基金管理人和证券公司以任何形式对客户（含基金份额持有人）承诺收益或者承担损失。这是法律规定的强制性条款。根据我国《合同法》第 ） 犯罪主体可以是其他直接责任人员，也就是说，被追究刑事责任的不一定仅限于基金公司的负责人、基金经理或公司的实际控制人，也可以是一般工作人员，只要他 ...
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方面的规定。4.有关收购程序方面的法律规定欠缺以下内容，收购人的公告条件及公告书的内容，收购人收购条件变更的限制，收购人强制收购责任的免责条件，收购要约撤回到 中，对于收购代理人已不再作强制性规定，但有关股票的托管、登记、保存等行为仍要由银行或证券公司执行。而13号指令则对代理人作出强制性规定，目的是 ...
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责任公司不能被合并；一般要求税收意见书，以确认有限责任公司是以合伙而不是以公司的身份纳税；在税法许可的条件下，组建文件应该规定，在某一古董资不抵债时 的要求。可见，在当前的法律框架下，特殊目的机构发行证券与相关的法律相冲突，无法直接依照上述法律法规发行资产化证券。再次是公司发行证券的性质。特殊目的公司 ...
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该判决生效之日起十日内向广西西能科技有限责任公司支付违约金人民币500万元。三、对广西西能科技有限责任公司的其余诉讼请求不予支持。本案一审案件受理费人民币553010 的情形，构成对西能公司的欺诈。但西能公司没有证据证明国泰君安公司在证券交易过程中存在违反法律的行为以及在证券交易中存在明显过错和转移西 ...
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。本院还查明：中国工商银行“关于发行一九九一年国家投资债券和发放特种技术改造贷款的通知”中规定：债券按面额发售。发售时要在指定位置填写发售日期，加盖公章(公章 能兑付，其应对擅自处分该笔债券导致营口证券所持债券不能按期兑付的后果承担法律责任。中信公司关于其对营口证券的债务已清偿完毕、且已经承担了与信托 ...
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中华人民共和国最高人民法院民事判决书 (1999)经终字第153号 上诉人(原审原告)：湖南省郴州证券公司。住所地：湖南省郴州市国庆南路商业大厦三楼。法定代表人：欧阳雄， 故海口华隆共应支付郴州证券本息801万元。湖北华隆与郴州证券没有直接的法律关系，故湖北华隆不应在本案中承担民事责任。武交中心虽未按 ...
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为独立法人，且没有营业处应承担民事责任的根据，故要求广东证券公司对原中山金融市场的债务承担连带责任的主张没有法律依据，予以驳回。综上，该院 其他诉讼请求。一审案件受理费160 010元由中心支行承担。中心支行不服辽宁省高级人民法院的上述民事判决，向本院提起上诉称：第一，原审判决混淆了证券部与中心支行的 ...
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，自觉形成风险管理观念；同时制定有效的信息资料流转通报制度，保证全体员工及时了解重要的法律法规和管理层的经营思想。公司全体职工必须忠于职守，勤勉尽责， 公司必须依据会计法、会计准则、财务通则、会计基础工作规范、证券公司会计制度和财务制度等制订公司会计制度、财务制度、会计工作操作流程和会计岗位工作手册， ...
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约定，并履行下列义务：(一)当出现未能及时偿付本息及其他可能影响债券持有人重大利益的情形时，及时督促提醒发行人，并告知债券持有人；(二)依照约定监督专项偿债账户、 应当组成偿付工作小组，负责利息和本金的偿付及与之相关的其他事务。第六章 法律责任第五十二条 证券公司债券的发行、承销、转让以及信息披露行为 ...
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约定，并履行下列义务：(一)当出现未能及时偿付本息及其他可能影响债券持有人重大利益的情形时，及时督促提醒发行人，并告知债券持有人；(二)依照约定监督专项偿债账户、募集 应当组成偿付工作小组，负责利息和本金的偿付及与之相关的其他事务。第六章法律责任第五十二条证券公司债券的发行、承销、转让以及信息披露行为 ...
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