（二）有无因违反法律、行政法规、部门规章、本规则受查处的情况；（三）参加证券业务培训的情况；（四）其他任职情况和最近五年的工作经历；（五）拥有其他国家 ，履行忠实义务和勤勉义务；（二）遵守并促使上市公司遵守本规则和本所有关规定，接受本所监管；（三）遵守并促使上市公司遵守《公司章程》；（四）本所认为应当 ...
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）有无因违反法律、行政法规、部门规章、本规则受查处的情况；（三）参加证券业务培训的情况；（四）其他任职情况和最近五年的工作经历；（五）拥有其他 可能发生的重大事件及其影响，及时向董事会报告公司经营活动中存在的问题，不得以不直接从事经营管理或者不知悉有关问题和情况为由推卸责任；（三）《公司法》第一百四十 ...
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(二)有无因违反法律、行政法规、部门规章、本规则受查处的情况；(三)参加证券业务培训的情况；(四)其他任职情况和最近五年的工作经历；(五)拥有其他国家 的重大事件及其影响，及时向董事会报告公司经营活动中存在的问题，不得以不直接从事经营管理或者不知悉有关问题和情况为由推卸责任；(三)《公司法》第一百四十 ...
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落实我会《关于进一步加强投资者教育、强化市场监管有关工作的通知》（证监发[2007]69号）的工作部署，维护投资者合法权益，促进证券行业持续健康发展，现就证券 故障、业务纠纷与客户投诉等情况进行专业评价；专业评价结果作为日后对证券公司监管分类的依据之一。对在投资者教育、合规经营和防范风险工作中存在问题 ...
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提高资金的使用效益，根据国家有关规定，并结合证券监督管理业务的特点，制定本办法。第二条证监会按照国家有关规定收取的证券、期货市场监管费等各项收入均为预算外 在编制年度收支决算的过程中，应认真总结分析年度收支预算的执行情况以及存在的问题，提出改进的意见，并在决算报表编制说明书中反映。证监会的决算报表于下 ...
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人民银行对证券机构和证券业务的监管既有分工又有合作，是相互配合相互协调的关系。据此，我行对《请示》提出如下意见：一、关于处罚种类的问题。我行认为：不 ，它的设立必须经中国人民银行批准，因此，对金融期货市场的监管，应以中国人民银行为主，有关监管政策的制定与实施，证监会应事先与中国人民银行充分协商，对金融 ...
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严重违法违规经营，管理混乱被行政接管。2005年，南方证券因挪用巨额客户交易结算资金被证监会取消证券业务许可并责令关闭。2006年6月，证监会批复同意南方 第137-141页，中国人民大学出版社，2006年版…… 在核准制审核体制下，监管机构客观地控制了上市公司的数量，决定了市场上的股票供给，从而使得 ...
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披露。三是要加强监管，对上市公司违规行为、恶意包装上市以及与操纵股市、散布虚假信息息和隐瞒真实信息等违法行为进行严厉惩处。 （三）关于证券民事责任。中国 的有关职能，而且职能委员会人数少，灵活性好，在董事会休会期间也能酝酿探讨有关问题，这就弥补了董事会人数较多、召集困难的缺陷。为避免内部人控制，充分 ...
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条更是明确规定：公安机关在侦查工作中发现的证券违法违规线索和案件，应当及时向证券监管机关移送。证券监管机关对公安机关移送的案件应当受理并及时进行审查 非法经营罪行为方式表现为未经国家有关主管部门批准，非法经营证券、期货或者保险业务的行为。关于如何定罪在《关于整治非法证券活动有关问题的通知》中有较为具体 ...
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企业申请境外上市有关问题的通知》（证监发行字[1999]83号，以下简称《境外主板上市通知》）和《境内企业申请到香港创业板上市审批与监管指引》（ 获得国务院国资委和社保基金会的批准文件。然而，对于A股公司而言，根据《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》（财企[2009]94号）第5 ...
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