各具有主承销商资格的证券公司、金融资产管理公司，各上市公司：为进一步提高信息披露质量，降低信息披露成本，现对《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 存在同业竞争作出解释。第四十六条发行人对同业竞争的解释应包括相同、相似业务的客户、市场差别以及对发行人的客观影响等方面。第四十七条对于已存在或可能 ...
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就申请人下列事项进行审查： 一、依规定检附之书件是否齐备。 二、公司章程：是否有载明接受客户全权委托投资业务，或其它经金管会核准之有关业务。 「证券投资顾问事业从事广告及营业活动行为规范」之规定。 (二)节目主讲人是否具备证券投资顾问事业负责人与业务人员管理规则 第四条第一项各款之资格条件，惟该主讲人 ...
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具体规定民事责任的只有第192条和第207条。前者规定对证券公司违背客户委托买卖证券、办理交易事项以及其他违背客户真实意思表示办理交易以外的其他事项,给客户 ；（2）发行人聘请的律师、会计师、资产评估人员、投资顾问等专业人员,证券机构的管理人员、业务人员以及其他因其业务可能接触或者获得内幕信息的人员； ...
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管理中往往陷入两个极端： 一是灵活性过强。对上市公司、垄断性企业等客户群体，在信贷管理中放松条件，不顾企业负债总规模和偿债能力，为企业 生。 金融资产管理公司不良资产处置实务。 中国金融出版社，2004 [3] 王晓芳。 银行信贷管理。 高等教育出版社，2004 [4] 季爱东。银行新存贷业务与法规。 ...
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国有资产信托 监管主体 监管重心 在变幻莫测的市场上，信托工具交易的复杂性和风险性给国有资产管理和信托市场的健康发展带来了极大的不稳定因素：一方面，投资者追求高回报 的框架，尚有许多内容需要补充和完善，特别是对于信托业务立法在国外乃立法的重点，如日本的《证券投资信托法》、《贷款信托法》都是围绕着专业的 ...
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准则制作的财务会计和审计报告；同时 ，承认外国证券商的地位并允许其从事一定的业务。[11]同时，各国也通过互惠来调适 立法上的 差异。例如，美国在其1990 地位、股东的义务置该文件第十三章商业公司之下。《瑞士国际私法法规》也 采行了此立法例。? 尽管在证券冲突规范的立法例上各国大相径庭，但在冲突规范 ...
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规定。第十一条 保险集团公司可投资以下保险类企业：（一）保险公司；（二）保险资产管理公司；（三）保险专业代理机构、保险经纪机构和保险公估机构； 报告和其他资料。第四十二条 发生影响或者可能影响保险集团公司经营管理、财务状况、风险控制或者客户资产安全的重大事件，保险集团公司应立即向中国保监会报送临时报告 ...
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律师的信任产生委托代理关系的。三、《律师办理婚姻家庭案件业务操作指引》的主要内容。在吸取已颁布规范和指引的基础之上，结合以上特点我将《律师办理婚姻家庭案件 数额。第二十七条 律师了解股票情况，可以了解：1、双方名下的股票账号的开户证券公司。2、股票资金账号和股东代码。3、目前股市内大约市值。4、是否以 ...
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管理中往往陷入两个极端： 一是灵活性过强。对上市公司、垄断性企业等客户群体，在信贷管理中放松条件，不顾企业负债总规模和偿债能力，为企业 生。 金融资产管理公司不良资产处置实务。 中国金融出版社，2004 [3] 王晓芳。 银行信贷管理。 高等教育出版社，2004 [4] 季爱东。银行新存贷业务与法规。 ...
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国有资产信托 监管主体 监管重心 在变幻莫测的市场上，信托工具交易的复杂性和风险性给国有资产管理和信托市场的健康发展带来了极大的不稳定因素：一方面，投资者追求高回报 的框架，尚有许多内容需要补充和完善，特别是对于信托业务立法在国外乃立法的重点，如日本的《证券投资信托法》、《贷款信托法》都是围绕着专业的 ...
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