市场行情瞬息万变，争议拖得越久，可能给当事人造成的损失就越大。 2.证券仲裁的经济性 仲裁程序比诉讼程序简单，使得仲裁的直接成本往往低于诉讼的 、期货交易有关的其他合同纠纷。 2004年 《通知》建议证券公司、期货经纪公司、证券投资咨询机构以及证券、期货营业部修订格式合同,在争议解决部分中引入仲裁条款 ...
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给予合理合法的解决,极易损害广大中小股东的权益。如1993年我国第一起上市公司收购事件宝延风波中,延中以宝安犯规为由向法院提起的诉讼。1995年 能够以一定金额的自有资产作为债务的担保,防止证券公司因资产状况恶化而危及证券投资安全。 随着我国企业股份制改造的深入进展,在政府的直接推动下,我国证券业得到 ...
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，必须达到法律所规定的经营目标，比如净资产收益率在10%以上等。而有些上市公司，其经营不尽人意，净资产收益率达不到10%的幅度，那么为了骗取配股资格而进行 等其他责任形式，并未很好的保护证券市场投资者的合法权益。我们也欣喜的看到，已有投资者就上市公司虚假陈述致使投资损失诉诸法院的案例已见诸报刊（12 ...
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章法律责任中仅有三个条文涉及民事责任，即：证券公司违背客户委托和真实意思进行交易等事项给客户带来损失应承担民事责任（第192条）、服务机构出具虚假 。证券法将保护投资者的合法权益作为立法指导原则，投资者对投向证券市场的资金的所有权、受益权以及由于投资而享有的其他法定权利应当受到保护。只有这样，才能建立 ...
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需要的经验和专业才能，可以履行保荐人应尽的职责。 保荐人除了必须具备一般综合类证券公司应具备的条件外还应具备适应保荐人自身业务和职责特点的资质条件。首先 迹，最后由保荐机构来承担损失。为了解决这个问题并且更好的留住保荐人，各券商主要在股票期权和合伙制上动脑筋。有人建议在投资银行的产权制度方面进行改革， ...
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给予合理合法的解决,极易损害广大中小股东的权益。如1993年我国第一起上市公司收购事件宝延风波中,延中以宝安犯规为由向法院提起的诉讼。1995年 能够以一定金额的自有资产作为债务的担保,防止证券公司因资产状况恶化而危及证券投资安全。 随着我国企业股份制改造的深入进展,在政府的直接推动下,我国证券业得到 ...
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净值列明基金资产净值的构成。(三)基金资产的帐户例如，说明基金资产以“××(证券投资基金名称)基金专户”名义开设基金专用帐户，并报中国证监会备案。(四)基金 管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不得列入基金费用。(四)税收 ...
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的第三人牟取利益；向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。 (三)基金托管人之权责 基金 种空白状态。依目前的法律规定，基金的主要发起人应为商业银行、证券公司、信托投资公司、及基金管理公司等，而根据中国证监会的有关规定，基金管理 ...
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以最终表现的形式来完成。二是损失因果关系的证明,这就是说原告应当证明,原告的损害与被告的违法行为之间具有一定的因果联系。 在证券市场中,如果投资者因为对上市公司、证券公司等作出的虚假陈述,形成了合理的信赖并作出了投资,因此遭受了损害,则应当认为行为人的行为与受害人所遭受的 ...
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净值列明基金资产净值的构成。(三)基金资产的帐户例如，说明基金资产以“××(证券投资基金名称)基金专户”名义开设基金专用帐户，并报中国证监会备案。(四)基金 管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不得列入基金费用。(四)税收 ...
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