市场违法行为受害投资者起诉诱因低落的问题，1998年至2003年间曾由证券主管机构依照民事诉讼法上有关共同诉讼的规定，受任为登记投资人的共同诉讼代理人进行 )不当干预。政府可能以提供资源为条件，影响乃至控制NPO的战略、人事和业务决策，干涉具体案件的起诉与和解，导致NPO独立性缺失和所谓的选择性执法。 ...
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而中国人民银行于1999年1月27日发布的《关于取缔非法金融机构和非法金融业务活动中有关问题的通知》以部门规范性文件的形式解释了非法集资的含义。该通知第1条 来规制民间融资和投资这一市场行为更加科学。而且，将非法集资纳入证券法律的监管领域，与证券私募融资相衔接，为我国构建适合本国国情的民间融资的安全港 ...
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）信息系统安全稳定运行，最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事故，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试；（八）有拟负责 、证券金融公司依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责，可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料。第四十四条证监会派出机构 ...
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。现就实施《销售管理办法》的有关问题规定如下：一、符合《销售管理办法》规定的条件、拟申请基金销售业务资格的机构，应当填写《证券投资基金销售业务资格 对象可以清晰地判断自身是否符合标准。每一项法规要求的具体化，将使审核与监管工作更为透明。二是电子化管理。我们拟对基金销售机构申请和信息备案通过电子化报送 ...
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法律调整的范围；而在法学界则较多地要求对市场加强监管，并期望通过立法特别是刑事立法控制和调整证券、期货市场上的各种侵害行为。笔者认为，在刑法中 并领取业务许可证，擅自设立证券公司经营证券业务的行为也可能构成犯罪的问题，修正案对《刑法》第174条作了修正，明确规定：未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业 ...
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》，北京大学出版社2005年版，第29－39页。 [21] 邱永红：《证券结算的国际监管合作与协调以国际证监会组织为中心》，载郭锋主编：《证券 年）第7－9条。 [40] 中国证监会《关于合格境外机构投资者境内证券交易登记结算业务有关问题的通知》（证监市场字[2003]3号）第四条。 [41] 《公约 ...
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督促委托人由专门机构或设专人负责担保债权或担保合同执行中的监督检查工作，发现有关问题应及时报告，并采取适当的保全措施。 在实现担保债权和履行担保合同中， 行为： （1）未经中国人民银行总行批准从事股票质押贷款业务的； （2）为不具备本办法规定资格的证券公司办理股票质押贷款的； （3）发放股票质押贷款的 ...
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的规定，发布实施了《财团法人证券投资人及期货交易人保护中心办理证券投资人及期货交易人保护法第十条之一诉讼事件处理办法》，对有关问题作了进一步的详细规定。 国际经济法学会理事。本文仅代表作者个人的观点，与作者所在工作单位和其他监管机构无关。 【注释】 [3]台北地院2001年度诉字第2219号、台湾高等 ...
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法律调整的范围；而在法学界则较多地要求对市场加强监管，并期望通过立法特别是刑事立法控制和调整证券、期货市场上的各种侵害行为。笔者认为，在刑法中 并领取业务许可证，擅自设立证券公司经营证券业务的行为也可能构成犯罪的问题，修正案对《刑法》第174条作了修正，明确规定：未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业 ...
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意见，中国证监会法律部于2002年12月11日又出具了《关于职工持股会及工会持股有关问题的法律意见》（法协字〔2002〕第115号），《法律意见》明确 ，如果法院通过司法确权的形式将定向增发股票确权给李某等人，将会给证券监管工作带来以下不良后果： 1．如果允许自然人以法人或者信托公司的名义认购上市公司 ...
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