；4、管理建议书；5、内部控制鉴证报告；6、非标准审计意见的专项说明； 7、其他认为需要报备的材料，如发现上市公司舞弊、审计范围受限或 项目负责人）审计报告日项目组人数外勤时间（人天）收费金额（万元）附件7： 证券资格会计师事务所行政监督联系人名单 序号事务所联系人分管处长联系电话工作内容1普华永道中 ...
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也会是惨痛的。 3、挪用客户资金行为略叙 这里的挪用客户资金行为主要是证券公司的违法违规行为，他们主要是挪用客户的保证金和债券，用于归还自己的到期前 中对公司治理结构做了进一步完善，如上市公司董事会对其内部控制、治理情况在年度报告中予以披露。同时对上市公司的独立董事制度也进行了完善，如需要独立董事发表 ...
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成为我国当前资本市场和整体经济发展的重大障碍。应通过完善公司内部治理机制、完善投资者保护法律制度、加强证券监管体系和提高中小股东的自我保护意识等措施维护中小股东 大股东平均持股比例依然超过40％。在这种特殊的股权结构下，容易形成内部人控制，董事会、监事会也往往被控股股东操纵而不能发挥其应有的作用。 1 ...
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成为我国当前资本市场和整体经济发展的重大障碍。应通过完善公司内部治理机制、完善投资者保护法律制度、加强证券监管体系和提高中小股东的自我保护意识等措施维护中小股东 大股东平均持股比例依然超过40％。在这种特殊的股权结构下，容易形成内部人控制，董事会、监事会也往往被控股股东操纵而不能发挥其应有的作用。 1 ...
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共同侵权，应当依照民法通则第一百三十条规定承担连带责任。并同时规定了共同侵权行为人内部责任分配问题，即二人以上没有共同故意或者共同过失，但其分别实施的数个 在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的，卖出 ...
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。第二章 结算银行资格第四条 商业银行申请本公司结算银行资格，应当同时具备下列条件:（一） 建立完善的内部控制制度，符合国务院银行业监督管理机构（以下简称“ 银行（盖章）法定代表人： （签字）年 月 日附件3：声 明我行与贵公司的以下结算参与人存在客户交易结算资金存管业务合作关系。证券公司（盖章） ...
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也会是惨痛的。 3、挪用客户资金行为略叙 这里的挪用客户资金行为主要是证券公司的违法违规行为，他们主要是挪用客户的保证金和债券，用于归还自己的到期前 中对公司治理结构做了进一步完善，如上市公司董事会对其内部控制、治理情况在年度报告中予以披露。同时对上市公司的独立董事制度也进行了完善，如需要独立董事发表 ...
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也会是惨痛的。 3、挪用客户资金行为略叙 这里的挪用客户资金行为主要是证券公司的违法违规行为，他们主要是挪用客户的保证金和债券，用于归还自己的到期前 中对公司治理结构做了进一步完善，如上市公司董事会对其内部控制、治理情况在年度报告中予以披露。同时对上市公司的独立董事制度也进行了完善，如需要独立董事发表 ...
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公司，尤其是国有控股的上市公司，国有股股东缺乏对公司经营者监督的动力，公司监事会形同虚设，造成内部人控制现象严重。公司内部治理机制的瘫痪迫切需要来自收购市场的 收购中，由于违法行为导致侵权的，按照《民事诉讼法》理应可以起诉到法院（证券监管部门在有关规范性文件中亦规定纠纷无法协调时可向法院起诉） 。但在 ...
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扩大，直接融资功能进一步增强；投资者开户数不断增加，机构投资者比重不断提高；证券公司、会计师事务所、律师事务所、证券投资咨询机构及其从业人员也不断增加。我国的证券 政府监管是为了满足产业对监管的需要而产生的，监管机构最终会被产业所控制。因此，政府监管的立法机关或政府监管机构仅代表某一特殊利益集团，而 ...
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